▲金管會證期局局長張振山（右）今日與證交所總經理簡立忠（左）出席記者會，宣佈啟動「資本市場藍圖」。（圖／記者陳依旻攝）
記者陳依旻／台北報導
為推動資本市場發展，及因應ESG永續發展、數位科技及高齡社會等3大趨勢，以打造具前瞻性與國際競爭力之資本市場，金管會今（8 ）日宣布「資本市場藍圖」正式啟動。
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「資本市場」藍圖啟動，國人明年可以定期定股買國外有價證券，並用外幣當擔保品。金管會證期局局長張振山表示，市場還是要跟國際化接軌，此開放是鼓勵投資人多一種商品管道的選擇；至於哪幾家券商有定期定股，他表示，全部券商都可以做。
為活絡交易資訊透明度及投資人風險控管能力，鑒於盤前大量取消層出不窮，證交所表示，這有違市場透明度，未來會參考國外，以及資本市場現有機制「盤前兩分不得取消」，會先蒐集相關資料跟證券商公會討論，涉及電腦程式修改，確定實施應在2023年，但目前已有相關機制。
如果投資人盤前取消次數太頻繁，會先請證券商了解，累犯的話不排除採行預收款券，但這也不是絕對，有時候下單難免因外在資訊有所改變。
零股交易10月上路，每3分鐘會以「集合競價」方式搓合 ，2022年可能縮短搓合間距，「前提是要跟券商公會有共識。」即使縮短搓合的間距，也是在集合競價上，不會走到逐筆。
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為利外界瞭解藍圖的推動方向，金管會表示，訂定五大策略及25項重點項目之藍圖架構，並於今年9月24日發布「資本市場藍圖」架構。後續經與證交所等周邊單位共同研商後，研訂「資本市場藍圖」各項具體措施及推動時程。
此次「資本市場藍圖」針對「強化發行市場功能，支援實體經濟發展」、「活絡交易市場，提升效率及流動性」、「吸引國內外資金參與，提高市場國際能見度」、「提升金融中介機構市場功能及競爭力」及「鼓勵金融創新與多元金融商品之發展」等5大策略，擬具25個重點項目，合計82項具體措施。
八大重點如下：
一、強化資本市場籌資功能；為協助企業募集所需資金，將優化IPO及SPO募資相關規範，並協助新創業者籌資，以支持實體經濟發展，並透過多元管道瞭解企業需求，優化IPO及SPO募資相關規範。另新增基金架構REIT，採雙軌制與現行信託架構REIT併行，以促進我國資本市場發展。
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二、推動ESG永續發展；設置永續板，建立完整永續發展債券市場，並發展ESG金融商品(ESG相關:指數、ETN及期貨衍生性商品)。另持續推動ESG投資，推廣綠色永續投資與籌資外，並強化上市櫃公司永續報告書編製及驗證之作業與內控程序，以及推動投信業者對於投資作業與風險管理內控納入ESG考量。
三、活絡交易市場及提升交易資訊透明度；股票造市者制度預計於110年6月30日實施，未來將持續觀察實施成效，並檢討調整造市標的篩選標準、造市者及交易獎勵參與者之資格條件；研議「盤前一段時間不得取消委託」、「增加處置期間資訊揭露」及「增加一定範圍市價委託之委託單」之可行性，以提升資訊透明度及強化投資人之風險控管。
四、結合金融科技，推動數位轉型，協助證券商發展虛擬據點或提升實體營業據點提供數位化服務程度，建置業務完全數位化之據點環境，並研議放寬自動化投資顧問服務進行自動化再平衡交易之規範，以因應投資人需求及與國際接軌。另將推動投信業者參與境內基金集中清算平台(淨額交割)，提升境內基金市場作業效率。
五、推動證券商發展投資銀行業務，輔導新創業者籌資掛牌、研議證券商提早投資公開發行前公司相關規範及配套措施、研議檢討IPO承銷方式及配套措施，以提升證券商直接金融角色增進實體經濟新動能；鼓勵證券商開發多元金融商品(如：追蹤ESG指數之ETN)，活絡商品掛牌新制度。
六、推動國人退休準備平台，為因應高齡化趨勢，將建置結合退休理財、投資服務與公益活動之「退休準備平台」，以提供國人一站式退休理財規劃與投資服務。平台內容：包括退休教育、缺口試算、嚴選基金、下單導引、提撥經費、社會公益，採漸進式引導國人自我規劃退休理財方案。
七、建立我國店頭衍生性金融商品集中結算機制，建置店頭衍生性金融商品集中結算資訊系統及研擬市場作業規章，規劃分階段提供利率交換契約(IRS)及無本金交割遠期外匯契約(NDF)之集中結算服務，以強化我國金融市場基礎設施，並接軌國際金融趨勢。
八、強化投資人保護，運用監理科技(SupTech)透過人工智慧、大數據及流程機器人強化上市櫃公司監理效能，並精進證券期貨及投信之事業與商品監理。另因應投保法修正及商業事件審理法之施行，強化投保中心功能，並利用多元宣傳管道，持續加強對高齡、退休族、年輕人等之證券期貨教育宣導，以保障投資人權益。
本次「資本市場藍圖」的相關措施，金管會將與證交所、櫃買中心、集保結算所、期交所、證基會及投保中心等證券期貨周邊單位，以未來3年為期共同努力推動，每年並將依藍圖計畫實施情形進行滾動式修正，以達成營造公平效率、創新開放、多元化及國際化的資本市場之願景。