▲康和證券董事長鄭大宇。（圖／記者周宸亘攝）
記者陳依旻／台北報導
金管會今（2）日對康和證券開罰144萬！金管會表示，對康和證券一般業務檢查時，發現該公司違反公司治理以及違反公司內控影響證券業務經營，有違反證券管理法令相關規定情事，不僅對公司開罰，也對康和證券董事長鄭大宇祭出120萬罰金，外加降薪6個月。
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不僅鄭大宇，總經理邱榮澄、法令遵循部副總也被核處警告、罰鍰及其他必要之行政處分。金管會說明，康和證券在公司治理上有4大缺失，其中一項是，該公司處理涉及負責人被檢舉案的程序，違反公司治理相關規定，包括稽核室出具涉及鄭員被檢舉的調查報告，先經鄭員簽核再送獨立董事。
官員指出，檢舉案調查報告僅列審計委員會及董事會之報告事項，未依規定列討論案；審計委員會討論檢舉案之相關議案，被檢舉人於議案中發言，有影響獨立董事獨立判斷之虞。
為督促該公司負責人及經理人應以身作則形塑良好企業文化，忠實執行業務並盡善良管理人之注意義務，依證券交易法第66條第5款規定，命令康和證券對董事長、總經理及副總調降月薪20％，分別為期6個月、6個月及3個月。
另外，有關檢舉案調查報告未依規定列討論案，及董事會討論檢舉案之相關議案，被檢舉人參與討論及表決之違規事實部分，依證券交易法對鄭大宇處以120萬元罰鍰。
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