▲國泰證券APP日前「一周出包2次」。（圖／國泰證提供）
記者陳依旻／台北報導
國泰證券APP本（7）月5日上午出現異常，投資人無法下單交易，7月10日開盤後又出現系統卡卡的現象，金管會二度請證交所查核，報告今日出爐，針對後續是否會祭出裁罰？金管會表示，目前都在行政程序中。
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金管會證期局官員表示，目前會請業者陳述意見，金管會會追蹤缺失改進，會不會裁罰因為還有一些程序，目前都在進行中，金管會也有提醒公司要特別注意投資人權益，客訴、權益受損都要妥善處理。
國泰證券APP在本月發生一周出包兩次事件，先是7月5日當機一小時，有人來不及賣股、有人想要修正但礙於當機來不及修就完成交易，金管會表示，就算只有當機10分鐘也不應該發生；另外，國泰證券指出，當時還是可以用電話下單，但電話也因申訴佔線導致下單塞車；10日早上開盤又發生當機，導致投資人無法下單。
至於要不要訂出可容忍當機時間措施？金管會官員指出，金融機構不管是銀行、證券商都必須訂有「BCP（Business Continuity Planning）營運持續計畫」，在計劃中就要設定好可容忍營運最大中斷時間，公司的軟硬體設施就以這個去規劃，包括機房要有備援、當機時可以啟動接續、軟硬體要備有二套，或者有替代措施，像APP有問題時，還有電腦、電話可下單等模式。