記者蔡怡杼╱台北報導
看準投資人紛紛錢進陸股，誠創投顧以「旅行團」方式，招攬會員到大陸地區開戶，為金管會查獲的首例，遭罰鍰120萬元，並處6個月停業處分，同時，兩位帶團的業務員亦停止1年執行業務，自11月1日起執行。
證期局副局長張麗真表示，誠創投顧102、103年近兩年間，由陳姓、李姓業務員，兩次以「旅行團」方式，招攬會員至上海交易所開戶，每團人數有23人，參加的團員都是自然人，違反證券投資信託及顧問法等多條規定，命令公司對兩名業務員停止業務1年。
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除了違規帶客前往上海開證券戶外，證期局指出，誠創投顧未經核准兼營期貨顧問業務對448名學員上課，課程內容涉有期貨選擇權、國外期指及商品期貨，違反證券投資信託及顧問法等規定，此外，相對公司資本額僅2千萬元，誠創卻以9千多萬元的價格購置非營業用的不動產。
張麗真表示，投顧若要推介建議國外股市，不僅須先向金管會提出申請，且投資標的也須向公會申報，但推介對象都只限專業投資人。