▲國泰證發生主管跟單客戶交易高達23億，證期局立即要求解雇該名主管。(圖／資料照)
記者戴瑞瑤／台北報導
國泰證券發生內部人員高額「跟單」事件！證期局表示，一名交割部門呂姓主管，利用其職務盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔，利用其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券，金額高達23億元，立即要求國泰證券解除該名主管之職務。
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國泰證券內部一名交割部門呂姓主管，在2014年3月到2015年6月期間，利用其職務於盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔，並且利用其胞弟帳戶，與客戶同步買進或賣出相同有價證券，但因為該名客戶察覺有異狀，向金管會檢舉，事件才爆發。
過去雖然也曾發生過有證券從業人員利用職務之便跟客戶買進或賣出相同股票，但這次跟單狀況時間很長，且金額高達23億元，證期局立刻根據證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款規定，命令國泰證券立即解除呂姓主管的職務，3年內不得回金融業。