▲金管會開罰3家券商違法發可轉債。（圖／記者戴瑞瑤攝）
記者戴瑞瑤／台北報導
金管會日前在可轉債專案金檢過程中，發現富邦證、國泰證、台新證3家券商在可轉換公司債承銷案中，有配合發行公司及遠東商銀辦理詢價圈購配售事宜等缺失，給予警告處分。
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證期局表示，台新證、富邦證、國泰證3家公司，在2013年至2015年間，幫公司發行可轉債，於詢圈公告前就跟遠東銀行聯繫配售對象、數量或溢價率等，並將配售名單提供給遠東銀行，再依發行公司指示協助交由遠東銀行拆解成選擇權、固定收益的公司債後，再配給公司的內部人，已經違反證交法，給予這3家券商警告處分。
金管會證期局副局長周惠美表示，警告的處分對於券商來說影響很大，被警告的券商，在3個月內不能申請新增業務、不得增設分支機構、不得申請轉投資、不得辦理增資等業務。除了台新證、富邦證、國泰證外，兆豐證在今年初也因為在承銷可轉債中配合遠東銀行，被處以警告處分，目前共有4家證券因為違法發可轉債被處以警告。
而處以警告以上「限制業務」的是康和證券。康和證在日前被金管會發現，協助樂陞公司發可轉債，並「主動安排」配售客戶名單給遠東銀行進行可轉換公司債資產交換，違法情節重大，金管會當時處罰康和證「限制業務」，也對遠東銀行處以1000萬罰款。至於這次為何沒有罰到遠銀？銀行局表示，當時罰款的1000萬已經有包含在內。
據證期局統計，截至目前共查獲14家券商協助遠銀違法發可轉債，當中處以警告以上的是康和證、兆豐證、台新證、富邦證、國泰證5家，其餘9家券商則因為主動向金管會坦承，最終被處以糾正，至於是哪9家券商，證期局不願回應，但承諾「未來會繼續加強查核！」
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