兆豐又被美重罰 顧立雄:對兆豐改善有信心 未達標會再罰

▲▼金管會主委顧立雄。(圖/記者戴瑞瑤攝)

▲金管會主委顧立雄。(圖/記者戴瑞瑤攝)

記者戴瑞瑤/台北報導

兆豐銀行紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行,今天(18日)遭美國聯邦準備理事會(Fed)因防制洗錢作業缺失,裁罰美金2900萬元(約台幣8.7億元)。金管會主委顧立雄表示:「對兆豐的改善有信心!」但若改善未符合美方要求,他也可以依照銀行法針對舊案再開罰。

顧立雄今天(18日)召開新春記者會,提到兆豐金繼2016年才被紐約州金融署(NYDFS)簽署裁罰美金1.8億元(新台幣約57億元),如今又被Fed重罰台幣8.7億元。他強調,這部分金管會也非常關切兆豐改善情況,要再督促兆豐總行跟現在受罰的3家分行,確保他們改善是否已符合美方要求。

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顧立雄表示,美方給予兆豐銀的期限是今年第一季之前完成改善,「我對兆豐的改善有信心!」但他隨後也說出重話,若今年第一季改善後還未符合美方標準,金管會將進行金檢,且依據銀行法,金管會可以針對銀行未完成改善再開罰。金管會之前才因兆豐被NYDFS罰,在105年9月14日也對兆豐銀總行未督導海外分支機構,重罰1000萬元。若這次再未改善,可以舊案再罰。

媒體也問到,是否還有本國銀行在美的分支機構可能再被罰?顧立雄表示,兆豐金在美國有4個分行,另一家沒被受罰的洛杉磯分行,就金管會理解是沒有問題。其他銀行部分,除了一家銀行因為洗錢防制缺失,信用評等被降評,正在改善外,其他銀行都沒有類似狀況。至於是哪一家銀行?顧立雄說,大家都知道,就是華南銀行。除了兆豐銀跟華南銀,就現在金管會的掌握是其他銀行都沒有這樣狀況。

顧立雄也對所有銀行喊話,無論如何,國內銀行在國內就要做好洗錢防制,國內銀行到國外就要做好當地的法令遵循。今年3月銀行公會也會率團到紐約進行法令遵循的研討,屆時所有所有國內銀行有在美國設分行的都會參與。

關鍵字: 兆豐金管會顧立雄華南銀行

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