誤買利害關係公司股票達3億元 國票證遭金管會開罰200萬

▲▼金管會。(圖/記者戴瑞瑤攝)

▲金管會。(圖/記者戴瑞瑤攝)

記者戴瑞瑤/台北報導

金管會今天(30日)宣布,國票綜合證券發現有公司內部有一名獨董,同時擔任上櫃公司獨董,但國票證卻「誤買」這家上櫃公司股票高達3億元,且未經董事會通過,後來是國票證自己發現,通報金管會。金管會對此開罰200萬元。

銀行局副局長莊琇媛表示,國票證自己發現,公司內部一名獨董同時擔任另一家上櫃公司獨董,照理來講應屬利害關係人,但國票證未經過董事會通過,誤買這家上櫃公司股票高達3億元,時間從2015年11月到2017年2月。

[廣告]請繼續往下閱讀...

莊琇媛解釋,這家上櫃公司一剛開始只有稅務統編,剛開始這名獨董去當上櫃公司的獨董的時候,在向國票證申報時只有稅務統編,後來這家上櫃公司有了經濟部統編後有再去更新,但國票證一直都只用稅務統編去稽核,所以就一直沒發現,後來是國票證內部風管單位自己發現。

金管會表示,考量是公司自行發現,並已採取提報董事會追認、清查資料庫、加強資料檢核等改善措施,依金控公司法第60條第14款規定,核處200萬元罰鍰。另對國票金處以糾正,要求加強督導及覆核利害關係人資料的申報與建檔,及檢討現行清查程序,以強化內部控制機制。

關鍵字: 金管會國票證國票金

分享給朋友:

※本文版權所有,非經授權,不得轉載。[ETtoday著作權聲明]

推薦閱讀

沒有取消副本理賠! 實支實付大變革民眾怨「管太多」

沒有取消副本理賠! 實支實付大變革民眾怨「管太多」

民眾習慣的實支實付醫療險將產生重大的變革!保險局正研擬新增條文,規範民眾的理賠金額不得超過「醫療費用」的金額。這對保「雙實支」甚至是「3實支」的民眾有巨大衝擊,消息傳出已有不少民眾怨聲四起。但保險局指出,因為實支實付醫療險的商品設計繁雜,實務上執行會有很大問題,還在評估中,還未定案。而有不少民眾誤會要取消「副本理賠」,保險局也說,沒有要取消,民眾還是可以用收據副本辦理賠。

2018-10-30 13:18

理賠金不能超出醫療費 實支實付醫療險買再多張都沒用!

理賠金不能超出醫療費 實支實付醫療險買再多張都沒用!

金管會正積極全面翻修《保險法》,金管會主委顧立雄曾透露,這次修法會針對「複保險」的問題增訂條文明確訂出規範。而目前保險實務上,最常見的複保險就是醫療險「雙實支」,民眾一次買兩張實支實付醫療險,只要其中1張可以副本理賠,住院就能獲得雙倍理賠。但這樣的情況將停止,保險局將新增條文,規範民眾的理賠金額不得超過「醫療費用」的金額。

2018-10-29 19:08

力拼IPO今年底前達到100家 金管會:可以達標

力拼IPO今年底前達到100家 金管會:可以達標

金管會今年(2018)訂下上市、上櫃、興櫃IPO(首次公開募股)家數100家的目標,目前僅剩下2個月時間就要「驗收」成果。金管會主委顧立雄今天(29日)很有信心的表示,今年上市家數可望有28家、上櫃30家、興櫃超過42家,可以達成目標,明年更考慮再調高目標。

2018-10-29 13:08

壽險業爭取可調閱保戶的戶籍謄本 保險局承諾研議

壽險業爭取可調閱保戶的戶籍謄本 保險局承諾研議

金管會昨天(25日)召開「金融建言白皮書研商會議」,由金管會主委顧立雄親自主持。其中針對壽險業爭取開放可向戶政機關調閱戶籍謄本,還有產險業爭取開放保險業者可開發具實名認證功能的APP,兩項都獲保險局承諾納入研議項目中。

2018-10-26 20:13

止不住!壽險業9月匯損最嚴重 前3季累計損失破1600億

止不住!壽險業9月匯損最嚴重 前3季累計損失破1600億

壽險業匯損持續擴大!根據保險局最新公布的保險業匯損,今年前3季壽險業淨匯損高達1657億元,光9月份單月淨匯損就有259億元,創下今年以來匯損最嚴重的一個月。

2018-10-26 10:30

真可惡!北富銀2分行都爆行員監守自盜 17名客戶遭挪用500多萬

真可惡!北富銀2分行都爆行員監守自盜 17名客戶遭挪用500多萬

真可惡!北富銀傳出有2名行員監守自盜,行員擅自盜用客戶款項,且北富銀同時2個分行都出事,包括北投分行跟安和分行,相加共17名客戶款項被盜用,共被挪用高達500多萬。最後都是由客戶發現後,向銀行檢舉才爆發,金管會認為北富銀內控有很大問題,對北富銀開罰400萬元。

2018-10-25 17:59

影/台股崩跌找外資「喝咖啡」? 顧立雄:沒有這規劃

影/台股崩跌找外資「喝咖啡」? 顧立雄:沒有這規劃

美股連續2天暴跌,連帶台股也大跌,盤中一度失守9500點關卡。今天(25日)立法院財委會上,有立委指出台股大跌很重要因素之一是外資出走,問顧立雄有沒有找外資「喝咖啡」?顧立雄說:「沒有,我也沒有這規劃。」

2018-10-25 14:46

小確幸!ATM跨行手續費可望調降 11月底定案

小確幸!ATM跨行手續費可望調降 11月底定案

國人使用ATM跨行轉帳或提款,都需要負擔手續費,但金管會正請財金公司研議,看是否針對3000元以下的小額交易調降手續費。金管會主委顧立雄今天(25日)透露,方向上已經確定,但要降到多少還沒有定案,11月底會定案。

2018-10-25 12:56

影/ATM3個月當機3次 金管會下令全體銀行做盤點

影/ATM3個月當機3次 金管會下令全體銀行做盤點

中信銀ATM上週(18日)發生全台ATM、網銀大當機,過幾天22日連永豐銀ATM也當機,8月財金公司也發生跨行交易當機。銀行屢傳系統當機,讓金管會十分頭疼,下令要求全體銀行做盤點,並要求銀行要改善過於「依賴」IBM系統的狀況。

2018-10-25 12:14

影/誰說出吹哨者名字? 徐永明與顧立雄互相指控爆衝突!

影/誰說出吹哨者名字? 徐永明與顧立雄互相指控爆衝突!

今天(25日)立法院財委會上,立委徐永明死咬顧立雄在22日的財委會上說出吹哨者名字,顧立雄強烈否認說:「當天是委員(徐永明)你把名字講出來,我還告訴你這樣講出名字不好!」兩人激烈言語衝突,顧立雄甚至氣到拍桌。

2018-10-25 11:25

通膨怪獸來了?央行:國內物價穩定 請民眾放心

通膨怪獸來了?央行:國內物價穩定 請民眾放心

央行今(22)日在臉書發文指出,一般性物價(如消費者物價指數(Consumer Price Index, CPI))具「普遍」、「持續」與「顯著上漲」等特點,才稱為有通膨(inflation)的現象。所以,如果只有部分商品價格短暫上漲,並不是所謂的通膨。

1970-01-01 08:00

讀者迴響

大盤指數

最夯影音

更多