罰不怕!陸資3度違法買大同被抓 金管會再罰402萬移送檢調

▲▼金管會主委顧立雄。(圖/記者戴瑞瑤攝)

▲金管會主委顧立雄。(圖/記者戴瑞瑤攝)

記者戴瑞瑤/台北報導

上海龍峰集團第3度違法繞道買大同股票,又被金管會抓到!金管會查到龍峰集團再次透過人頭戶違法持有大同18.01%,再次開罰402萬元,並要求龍峰集團半年內出清持股,也移送檢調。這已是龍峰集團第3次被抓,金管會合計已對龍峰開罰1044萬元。

金管會從2016年9月就得知,龍峰集團繞道透過香港永豐證投資台股,經過調查有4.06%確認為違法陸資,金額高達10億台幣。2017年5月5日對永豐金(母公司)對於香港永豐證(子公司)未善盡監督責任、內控管理不周,罰永豐證總經理葉黃杞停業1個月,並對永豐證與龍峰集團,各罰款新台幣60萬元。這是金管會第一次抓到龍峰集團。

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後來龍峰集團確實在6個月內全數出清,但證期局又持續追查,2017年7月又發現龍峰集團違法持有大同股票最高曾高達18.5%,且還藉由加拿大籍的人頭帳戶,還有六福證券、蜂投證券買進大同股票,當時龍峰集團違法持有大同股票有8.78%。這是金管會第二次抓到龍峰集團。

沒想到,在2018年11月又驚爆龍峰集團第3度被查到繞道投資大同。金管會經過追查,今天(17日)公布抓到龍峰集團透過人頭戶,從香港永豐證、香港元大證、大華繼顯證券、香港帕米爾思資本券商、香港金英證券,又再度繞道持有大同18.01%。

證期局今天再度對龍峰集團開罰402萬元,並要求龍峰集團要在半年內出清持股。合計3次金管會已經對龍峰集團開罰1044萬元。

龍峰集團明明被我國金管會抓了2次,竟還有膽再次違法投資大同,甚至持股越來越多,外界質疑金管會是不是管不住龍峰集團?金管會也對龍峰放話:「走過必留下痕跡,違法必須要負責!」金管會有接到消息一定會再持續依法查核。

至於對上述5家券商是否有要開罰?證期局副局長張振山表示,目前沒有明顯證據指出這些券商知情,除非有查到業者明知故犯,顯示出這些券商有疏失行為,才能依法開罰。

關鍵字: 大同陸資金管會顧立雄證期局

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