康和證券「黑盒子」遭罰60萬元 金管會:不排除全面清查券商

▲金管會。(圖/記者陳依旻攝)

▲金管會。(圖/記者陳依旻攝)

記者陳依旻/台北報導

康和證券向證交所機房租用位置,設置主機,提供給客戶下單,因符合資格的大戶有17名,康和只給2名大戶使用,遭櫃買中心認定「不符合公平待遇原則」,開罰60萬元,但立委高嘉瑜質疑,中間是否有「內神通外鬼」?金管會主委黃天牧表示,目前已請康和陳述意見,並全面清查證交所機房設主機的券商。

此案的緣起,是媒體報導有券商在證交所的板橋機房偷裝黑盒子,藉此加快下單速度,造成不公平交易,還說有證交所主管到機房查核時,發現黑盒子。不過,證交所日前隨即發布新聞稿鄭重澄清,主機共置機房管理向來嚴謹,無主管至板橋機房查核發現證券商違規設備一事。

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但民進黨立委高嘉瑜質疑,證交所用極機密文件掩飾,將當沖程式下單的黑盒子,放在證交所板橋機房,後來證交所報告卻只提到康和證券提供主機共置給特定的幾位大戶,進行不公平對待,以致被櫃買中心罰60萬。

高嘉瑜質疑中間是否有「內神通外鬼」,而證交所責任又在哪裡? 黃天牧表示,金管會目前已請康和陳述意見,並全面清查證交所機房設主機的券商。

金管會證期局局長張振山說明,每家券商都可跟證交所機房租用位置,設置主機,但符合資格的大戶應該有17名,康和卻只給2名大戶使用「不符合公平待遇原則」,才遭櫃買中心開罰。

外界關注有多少券商在機房設主機。金管會主秘高晶萍指出,10月22日止,集中市場有22家,櫃買有18家;康和違規的狀況,經櫃買中心查核是沒有公平對待投資人,照「主機共置服務管理辦法」的審查條件,符合條件的大戶有17位,卻只提供服務給2位,也沒有落實相關內控的缺失;康和證券被查到後,已在9月18日暫停主機共置的服務,相關主管也停業一個月。


高晶萍表示,10月5號已對相關人員發出陳述意見通知書 ,依照行政程序辦理,也請交易所、櫃買中心確實督導已經申請辦理的證券商遵照「主機共置服務管理辦法」。

關鍵字: 康和證券金管會櫃買中心證交所

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