走漏投資風聲、沒善盡督導責任 元大投信遭罰60萬

▲元大金控大樓,元大金,元大投信,元大。(圖/ETtoday資料照)

▲元大投信今日遭罰60萬。(圖/資料照)

記者陳依旻/台北報導

元大投信今(19)日因多多基金前吳姓經理人,涉嫌向某家公司人員討論股票投資、而可能提及產業龍頭個股,造成消息洩漏予他人,遭金管會開罰60萬,吳姓前經理人1年內不得任職證券業。

金管會指出,在對元大投信辦理業務檢查時,發現元大投信前任吳姓基金經理人,有以職務上所知悉的消息洩漏給他人,已違反證券投資信託相關管理法令;依證券投資信託及顧問法第104條規定,命令元大投信停止前基金經理人吳姓前經理人一年的業務執行,停止業務執行期間自110年2月15日至111年2月14日止。

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因元大投信對於吳姓前經理人的行為也沒善盡督導的責任,核有缺失,依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,處元大投信罰鍰新臺幣60萬元。

據了解,具體事由為元大投信的「元大多多基金」前吳姓經理人,對其關係戶「薛丁格的貓網絡公司」在108年7月至11月期間,多次同日買賣與「元大多多基金」相同股票;吳姓經理人與薛丁格公司人員在討論投資過程當中,洩漏產業龍頭個股的相關消息,雖然元大投信吳姓經理人雖然已經離職,不過,其被停職這一年內,仍不得在證券業工作。

關鍵字: 元大投信金管會

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