投信投顧罰金調高5倍!金管會擬修法 從300萬調到1500萬

▲▼美股給力科技類股走高,台股2/11早盤勁揚逾80點開出,盤中緩步走揚漲幅接近百點。(圖/記者湯興漢攝)

▲金管會證期局研議修正「證券投資信託及顧問法」第110條,將罰金上限300萬元提高到1,500萬元。。(圖/記者湯興漢攝)

記者陳依旻/台北報導

民眾投資境內外基金從近5年持有境內外基金占我國GDP比重逐年上升, 為強化監理,金管會證期局研議修正「證券投資信託及顧問法」第110條,將罰鍰金額上限由台幣300萬元提高到1,500萬元。

根據金管會統計,民國100年國人持有境內外基金占我國GDP比重是27.76%%,民國101年是30.93%,民國106年32.33%,民國109年41.05%,國人投資基金現象普遍,對於攸關民眾投資人權益事項,覺得罰鍰上限要有一些調整,從300萬調高1,500萬元。

[廣告]請繼續往下閱讀...

金管會證期局副局長蔡麗玲指出,證券投資信託及顧問法於民國93年6月30日制定公布迄今,針對重大違反攸關受益人或投資人權益保障之事項,如經營未經主管機關核准之業務,或嚴重違反主管機關有關投資、交易範圍、方式或限制之規定等,主要依本法第111條處以行政罰鍰,該條文之罰鍰上限自本法制定公布以來未曾調整。

基於近年來證券投資信託事業及證券投資顧問事業所管理之資產規模已有顯著增加,為強化證券投資信託事業及證券投資顧問事業之監理,金管會研議修正「證券投資信託及顧問法」第111條,將罰鍰金額上限由300萬元提高為1,500萬元,期以阻卻重大不法情事之發生,強化民眾對證券投資信託事業及證券投資顧問事業之信心。

蔡麗玲指出,近5年被此條文處罰的案件有8件,8件原因包括違法投資比例的限制,罰到上限300萬的有3件,包括捲入勞動基金弊案的統一投信、復華投信、群益投信。此次修正草案公告期間為翌日起14日內。

關鍵字: 金管會投信投顧

分享給朋友:

※本文版權所有,非經授權,不得轉載。[ETtoday著作權聲明]

推薦閱讀

花旗刷卡看電影、回饋不變! 星展掛保證

花旗刷卡看電影、回饋不變! 星展掛保證

「花落誰家」終於塵埃落定,花旗遴選出星展銀行成為最終買家並承諾將無縫接軌,但外界最關心的是,花旗信用卡權益將於今年底到期,後續如何處理?對此,星展(台灣)總經理林鑫川今天承諾,將延續花旗既有的回饋去維持客戶忠誠度。

2022-01-28 12:20

星展搶親成功!花450億聘金娶花旗台灣消金 曝2大決勝關鍵

星展搶親成功!花450億聘金娶花旗台灣消金 曝2大決勝關鍵

星展(台灣)總經理林鑫川今(28)日上午正式宣佈娶進花旗在台的消金業務,聘金約450億台幣,花旗3,500位消金業務相關的員工將全數留任,消費者權益不變。

2022-01-28 10:32

萬海年終4-18個月員工難掩失望 期盼年中分紅能有外傳的上百萬

萬海年終4-18個月員工難掩失望 期盼年中分紅能有外傳的上百萬

貨櫃三雄就剩萬海(2615)最晚發布年終獎金,據萬海離職與退休的高階向老同事打聽的消息,得到的結果都是年終4-18個月,完全看個人考績,低階的有外加1.6萬元特別獎金。不少員工難掩失望,表示只能等年中的員工分紅,看是不是有稍早外傳的百萬金額。

2022-01-28 12:02

13款刮刮樂「購買攻略」曝光! 想中獎必挑這一張

13款刮刮樂「購買攻略」曝光! 想中獎必挑這一張

農曆春節將至,台彩公布今年熱賣中的13款刮刮樂,最高頭獎金額達2000萬元,吸引不少民眾買一張試試手氣,臉書粉專《小資yp投資理財筆記》整理這13款刮刮樂的中獎率及期望值,讓民眾可以藉此選出最適合自己預算的選擇。

2022-01-28 08:07

刮刮樂2000萬頭獎已送出1位! 117位幸運兒中百萬元

刮刮樂2000萬頭獎已送出1位! 117位幸運兒中百萬元

台彩今年春節總加碼8.8億,最受關注的2,000萬超級紅包已刮出1個2,000萬元。

2022-01-28 12:52

11-12月發票開出16張千萬獎 超商花4元就中! 

11-12月發票開出16張千萬獎 超商花4元就中! 

財政部初步統計,去年11、12月期統一發票共開出16個特別獎(新台幣1000萬元)及15個特獎(200萬元),詳細中獎清冊待下午3時30分公布。有消費者在全家便利商店新營國道北店購買茶葉蛋、關東煮、零食、咖啡等,紅利折抵後,花費4元就幸運中千萬元獎。

2022-01-28 10:30

蘋果財報重點整理!Q1營收獲利創新高 庫克稱「供應鏈問題已改善」

蘋果財報重點整理!Q1營收獲利創新高 庫克稱「供應鏈問題已改善」

蘋果(Apple)在美股27日盤後公布2022會計年度Q1財報,營收1239.45億美元,年增11%,創下歷史新高,獲利首次突破300億美元達346.3億美元,皆優於分析師預期。蘋果執行長庫克表示,供應鏈問題已經改善,激勵蘋果盤後股價上漲5.04%。

2022-01-28 11:05

謝金河:股匯、房價、經濟數據都在三年來最高點 台灣經濟最大挑戰!

謝金河:股匯、房價、經濟數據都在三年來最高點 台灣經濟最大挑戰!

財信傳媒董事長謝金河今晚在臉書發文指出,行政院主計總處公布2021年最後統計的GDP統計,得出的數字是6.28%,這比最後一次預估值6.09%高出不少,是非常亮眼的成績單,連續兩年都比南韓強。不過,今年台灣經濟最大的挑戰是基期太高,在經濟成長率,出口及外銷接單,股價,滙價及房價都處在三年來最高的位置上,這是台灣經濟最大的挑戰。

2022-01-27 23:24

花旗嫁給星展、聯發科去年狂賺1118億 財經HOT 5一次看

花旗嫁給星展、聯發科去年狂賺1118億 財經HOT 5一次看

花旗(台灣)商業銀行宣布將出售給星展銀行,預定分割基準日暫定為112年7月30日,星展將於上午10點30分舉行記者會;聯發科去年狂賺1118億元,每股盈餘70.56元。《ETtoday新聞雲》記者整理五件財經大事,供讀者迅速掌握今日重點。

2022-01-28 08:56

花旗3500位消金員工全數留任! 總座承諾保證3年不裁員 待遇不變

花旗3500位消金員工全數留任! 總座承諾保證3年不裁員 待遇不變

星展(台灣)總經理林鑫川今(28)日上午正式宣佈娶進花旗在台的消金業務,3,500位消金業務相關的員工保證任用3年、薪資水準不動。

2022-01-28 11:41

讀者迴響

大盤指數

最夯影音

更多