金融業今年罰金恐破3億! 理專A錢未爆彈還在後頭

▲銀行業者分析,沒入選「大到不能倒銀行」也不會倒。(圖/取自免費圖庫Pixabay)

▲金融業今年全年罰金恐破3億。(圖/取自免費圖庫Pixabay)

記者陳依旻/台北報導

金管會今(9)日公布今(2021)年1到11月已對金融業開出318張罰單、2億7,655萬元罰金。由於目前還有1件銀行理專A錢「未爆彈」,如果裁罰結果趕在年底前出爐,且被重罰高達5,000萬,將讓金管會全年開出的罰金金額衝破3億元。

銀行局今年前11月開了10張罰單、罰金9,289萬,比去年同期(9件、金額7,550萬)增加1件、增加1,739萬,增幅23.03%,不過目前還有1件理專A錢未爆彈等著審核,按照立法院日前通過的銀行法修正案,罰金從1千萬元提高到5,000萬元,若此案被重罰,今年金融三業罰金金額也會因此被提高。

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證期局開出239張罰單,金額7,166萬,和去年同期221張罰單相比,多了18件,不過,在金額上,今年開出239張罰單,罰金卻比去年(7,864萬)少了698萬。

證期局副局長郭佳君補充,是因為去年有1件陸資違規案,也就是日盛金大股東建群投資(CTL)持股申報未符合大股東持股透明行動方案,被裁罰金額2,500萬元,拉高去年1到11月金融業的罰金金額,導致「今年罰單多、罰金少的現象」。

保險局則是開出69張罰單、1億1,200萬,比去年同期(65件、1億2,600萬)減少4件、1,400萬,減幅11.11%;至於減少原因,保險局副局長林志憲表示,罰鍰很難控制預算跟目標值,都是按照違規事實處理,雖然今年裁罰件數、金額較少,但今年裁罰預算數是1億477萬2,000元,可是1到11月保險業者已被罰了1,200萬元罰金,「比預算數還高」。

至於件數減少是不是保險局抑制發揮成效?監理機關處理的態度對業者有影響,透過「不得不」的處罰手段,讓公司有所警惕,進而督導員工提升內部控管措施做好KYC。

關鍵字: 金管會日盛金理專A錢

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