金融三業裁罰案直逼2億 這三家銀行被罰最多!

▲銀行業者分析,沒入選「大到不能倒銀行」也不會倒。(圖/取自免費圖庫Pixabay)

▲金融三業裁罰案直逼2億元。(資料照/取自免費圖庫Pixabay)

記者陳依旻/台北報導

金融三業還沒到年底,就被金管會罰逼近2億,其中,銀行被罰的金額就佔了超過一半,前三大分別是開發金2000萬元、永豐銀行1800萬元、台銀1400萬元。

金管會統計,截至 9 月底,銀行、證券、保險三局共開出235 張罰單,罰鍰金額達1億9948萬元。以銀行局開罰逾9000萬元最多;其次是保險局開罰6070萬元;最後是證期局對證券期貨、投信投顧業及上市櫃公司合計開罰4790萬元。

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進一步檢視各局開罰情況,銀行局今年前9月開罰金額共計9088萬元。第一名是開發金控,因大股東干政被罰2000萬元;第二名是永豐銀行勸誘客戶貸款買金融商品,還有房貸搭售房貸壽險等缺失,挨罰1800 萬元;第三名則是台灣銀行理專挪用客戶資金,被罰1400萬元。

保險局罰最多的前三大則分別是中國人壽,因開發金大股東問題吃600萬罰金;第二名共有四位苦主入列,被罰 300萬。分別是新光人壽公司治理與不動產投資缺失、宏泰人壽不動產投資缺失、台新銀行保代業務缺失及台灣人壽的投資型保單缺失。

至於證期局,比去年同期少罰2289萬元。罰最重的是瀚亞投信400萬元,因劉姓前投資長透過人頭戶買進特定個股,再指示公司基金及全委經理人買入拉抬股價,並透過人頭戶出脫股票獲利。

第二名是丹尼爾投顧,因多次將自有資金貸與他人,被證期局以累犯遭加重開罰300萬元;第三名是開發金子公司凱基證券內控不佳,吃240萬元罰單。

不過,因保險局今年前9月金額較大的罰單較少,比去年同期少3550萬元,減幅近37%,所以,雖然金融三局今年前9月被罰近2億,但和去年同期相比,罰鍰則少 6040萬元。
 

關鍵字: 銀行金管會證期局開發金永豐金

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