防金控人員「跟單」子公司交易個股 金管會下令建防火牆

▲金管會表示,已有7銀行啟動異地辦公。(圖/記者陳依旻攝)

▲發現有金控人員「跟單」子公司擬交易個股,金管會銀行局副局長黃光熙指出,本會已函請母公司建置防火牆。(圖/記者陳依旻攝)

記者陳依旻/台北報導

金管會近日進行專案檢查,發現有金控公司的人利用職務之便,知道子公司擬交易個股的資訊,進而「跟單」,今(26)日宣佈,金控公司未來要將會得知子公司交易訊息的人「納入控管」,若違反,會用內稽內控相關法規處分。

黃光熙說明,金控公司會投資商品,相關人員在公司定期交易個股、買賣方向及價格等操作資訊,讓能看到交易內容的人也得知道這樣的訊息,為了防止「跟單」,所以才提出「加強」的建議,希望金控公司將未來會得知子公司交易訊息的人「納入控管」。

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黃光熙補充,現行金控公司雖然已有防止利益衝突等現行規範,各子公司也訂定相關原則性規範,但為了強化金控公司在防範利益衝突、不當交易等控管,避免跟單交易這種不當行為,金管會希望金控未來需要有具體的控管程序及稽核機制,「要自律!」

至於如何加強?黃光熙表示,金管會函請金控公司參考「保險業資產管理自律規範」的規範。

據「保險業資產管理自律規範第6條及第7條之1」的規定,必須建立內部股權投資人員利益衝突防範機制,內容包括禁止意圖獲取利益,以職務上所知悉消息,為自己或他人從事國內股權商品交易;對國內股權商品投資相關人員之國內股權商品交易情形訂定控管及定期申報機制等。

關鍵字: 金管會保險業資產管理自律規範

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