持股彰銀申報不實 金管會重罰龍巖李世聰600萬

▲龍巖集團總裁李世聰。（圖／資料照）

記者戴瑞瑤／台北報導

金管會今天(16日)公告，龍巖李世聰向金管會申報持有彰銀股份逾5%後，仍透過外資帳戶陸續增加持股，但卻不實申報，被金管會查到，最終處以李世聰與其關係人600萬，並要求他要限期1年內處分未確實申報的持股、高達17萬2095張彰銀股票。

銀行局副局長莊琇媛表示，李世聰從2014年12月25日向金管會申報持有彰銀股份逾5%後，就持續增加對彰銀的持股。但在2016年起陸續降低持股，並於同年8月間申報持股比率為7.02%。

可是金管會在2016年9月及12月間發現，李世聰持股雖持續降低，但卻透過紙上的4家外資投資公司的投資帳戶增加彰銀持股，進一步查證後發現，這些外資投資帳戶僅買進彰銀股份，購買資金來源是境外的公司，而境外公司的代表人就是李世聰的女兒，而境外的公司借給4家外資投資公司高達4750萬美元。依規定，這樣的股份應加計為李世聰同一關係人的持股。

莊琇媛表示，若加計4家外資投資帳戶持股，李世聰跟同一關係人2016年8月24日的持股比率應為9.06%，跟李世聰所申報的2016年8月1日持股比率7.02%不符，增加超過1個百分點，但卻未依法增加持股10天內要向金管會申報，已違反銀行法。

而金管會有請李世聰說明，但李一直沒有交代清楚，他透過其他外資帳戶持有彰銀股份，但這外資帳戶最終受益人是他女兒，李世聰始終不承認他有持股，金管會因此才開罰。最終開罰李世聰與他女兒等6人處以600萬罰鍰，限期1年內李世聰需要處分持股到原本申報的7.02%，共需處分17萬2095張。而截至7月底，李世聰與其同一關係人持有彰銀股份共9.23%。

銀行局強調，持股未確實申報被罰這是首例，金融機構是國家特許設立，收受、保管民眾資金，應受高度監理。法令有規範大股東持股一定比率以上，應辦理申報或申請核准，並進行大股東適格性審查。金融機構的大股東不應藉任何形式，規避主管機關的監理。