小心觸法！證交所：營業員不可用LINE報名牌

▲不少投資人和營業員用line聯繫，如果有推薦買賣恐觸法。（圖／記者莊友直攝）

記者周康玉／台北報導

近日因證交所券商輔導部接獲投資人申訴，某營業員於LINE群組對話中推薦股票，對此，證交所發布新聞稿表示，營業員不得向不特定多數人推介買賣有價證券，更不可以用LINE群組推薦股票。

證交所經查核後發現，該營業員於LINE群組對話中轉發內容，提及個股買賣建議價及停損價等資訊，該案例營業員已違反證券管理法令相關規定，遭受處置。證交所提醒，依據《證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法》，營業員不得向不特定多數人推介買賣有價證券。

如果不能用Line，客戶想請教營業員投資情事怎麼辦呢？證交所指出，營業員如果對特定客戶推薦買賣有價證券，應該指派負責解說的業務人員，並且向客戶說明推介買賣有價證券可能風險後，與客戶簽訂推介契約。

證交所另提醒，交易有價證券可能產生獲利，同時也可能發生虧損，投資人於交易前應審慎考量自身風險承擔能力，在接受證券商及其受僱人以任何方式推介買賣有價證券前，應先與證券商簽訂推介契約，瞭解權利義務及風險，以保障自身權益。