內控缺失
老牌券商致和證未設個資管理單位 遭揪多項缺失併罰60萬
金管會檢查局針對致和證進行一般業務檢查，發現該券商有客戶未以限價或市價方式指示委託價格等多項缺失，且未落實內部控制制度，甚至迄今仍未設置個人資料管理單位，遭金管會一口氣揪出多項缺失，依證券交易法第178條之1第1項第4款之規定，處以60萬元的罰鍰。
2026-01-13 17:16
快訊／台灣人壽「理賠詐欺」爆3大缺失 挨罰720萬元
金管會針對台灣人壽辦理理賠詐欺專案查核時發現異常情形，於2024年10月底向金管會通報理賠人員詐保重大偶發事件，經金管會對台灣人壽辦理專案檢查，發現該公司辦理保險理賠、請款及會計作業等事項，有違反保險法相關規定情事，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰720萬元。
2025-02-20 17:01
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