兆豐案重演?華南遭美方盯上 財部次長蘇建榮強調:並非洗錢

▲國安基金現任操盤手、財政部次長蘇建榮。(圖/記者徐珍翔攝)

▲財政部次長蘇建榮表示,此次華南案為例行性金檢,據他了解華南並非涉及洗錢,而各公股行庫要改善其法遵狀況,受限於成本、因此仍要一段時間。(圖/記者徐珍翔攝)

財經中心/綜合報導

華南銀行紐約分行在9月底遭當地金融服務署(NYDFS)盯上,有媒體指出,華南疑似違反美國《洗錢防制法》相關規定,遭NYDFS發現金融監理出現問題,且提供資料亦不符紐約州金檢服務署相關規定,恐將遭罰。財政部次長蘇建榮表示,此次為例行性金檢,主要是有些制度面缺失須改善,據了解華南並非涉及洗錢,已要求各銀行落實法遵,但其成本過高、因此仍須一段時間才能徹底改善。

去年8月兆豐銀紐約分行因違反美國洗錢防制法相關規定,遭美國紐約州金融服務署(NYDFS)處以台灣金融史上最高罰款1.8億美元(約新台幣57億元);然而NYDFS在9月底時又盯上華南銀紐約分行,美國金檢單位認為華南疑似違反美國《洗錢防制法》相關規定。

不過華南金控董事長吳當傑回應,華南銀行紐約分行並無媒體所言涉及洗錢情事,這僅是海外金檢的例行檢查。訊息傳回台灣華南總部後,吳當傑立即在9月底親赴美國向NYDFS說明華南銀總行後續改善、處理方案,且立即向財政部與金管會報告處理情形。不過這次外界預估不會有兆豐銀紐約分行因「犯後態度不佳,漠視DFS金檢報告」,而遭到重罰的情況。

在吳當傑向財政部報告後,據悉NYDFS已初步接受華南銀的改進處理方案,危機暫時解除;然而據官員研判,美方應該仍會開罰處分。根據中央社報導,蘇建榮表示,華南銀行紐約分行在去年的例行性金檢中就已遭降評,等到檢查報告公布後,財政部將要求公股代表、華南金董事長吳當傑改善缺失,以符合當地金融監理機關法令要求。不過,他也認為,受限於法遵成本過高,國內各公股行庫要恐怕仍須一段時間。

對此金管會主委顧立雄也於21日證實接受到相關訊息,並表示金管會全程都有掌握,已要求華南銀提出改善計畫,華南銀也有即時通報相關訊息,由於目前美國的金檢報告尚未出爐,不方便多做表示;倘若真的被處罰,也會立即通報並揭露。

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顧立雄表示,現在能夠掌握的是,華南可能也與兆豐面臨被降評的問題,因此要求華南要提出改善計畫。對於國銀在美分行,先是去年有兆豐案、今年有華南銀一事,顧立雄說,已經要求全體國銀所有海外分行,無論是一般金檢或專案金檢,都要通報金管會。

▼金管會主委顧立雄指出,已要求全體國銀所有海外分行,無論是一般金檢或專案金檢,都要通報金管會。(圖/記者戴瑞瑤攝)

▲▼金管會主委顧立雄。(圖/記者戴瑞瑤攝)

關鍵字: 華南銀行兆豐案美國

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