違法陸資偷偷用人頭戶買大同股票 金管會再罰582萬

▲金管會主委顧立雄。（圖／記者戴瑞瑤攝）

記者戴瑞瑤／台北報導

日前有爆料指出，香港永豐證違法幫陸資客戶下單炒作的大同股票，該客戶為上海市龍峰集團。金管會主委顧立雄今天(5日)公布再次調查結果，表示龍峰集團還另外藉由加拿大籍人頭戶，違法買進大同股票，最高持股甚至曾高達18.5%，對龍峰集團再開罰582萬元、停止股東權利及限期於即日起6個月內出清持股，若加上今年5月開罰60萬，總共已罰款642萬。

金管會從去年9月就得知，有違法陸資繞道透過香港永豐證投資台股，經過調查有4%確認為違法陸資，金額高達10億台幣。金管會對此案，今年5月5日正式針對永豐金(母公司)對於香港永豐證(子公司)未善盡監督責任、內控管理不周，罰永豐證總經理葉黃杞停業1個月，並對永豐證與該違法陸資，各罰款新台幣60萬元。

但在今年7月，又有爆料指出，香港永豐證日前違法幫陸資客戶下單炒作大同股票，該客戶為上海市龍峰集團，且證期局在5月只有認定大同股票中4%為違法陸資，但龍峰集團董事長任國龍，一個人就買了超過9%的大同股票；任國龍甚至透過女兒任梓菱名義，持有7.07%的大同股票，若加上任國龍透過香港永豐證投資的9%，陸資持有大同股份逼近20%，希望金管會能持續追查。

金管會主委顧立雄今天(5日)公布再調查結果，發現龍峰集團還另外藉由加拿大籍人頭戶，違法買進大同股票，最高持股甚至曾高達18.5%，因此對於龍峰集團再次開罰，重罰582萬元、停止股東權利及限期於即日起6個月內出清持股。

證期局局長王詠心表示，在今年5月5日開罰時，當時是有查到龍峰集團違法持有大同股票4.06%，後來也在6個月內全數出清，但證期局又持續追查，發現龍峰集團違法持有大同股票最高曾高達18.5%，且還藉由加拿大籍的人頭帳戶，透過不只永豐證，還有數家台資券商買進大同股票，目前龍峰集團違法持有大同股票還有8.78%。

但為何沒有對那些幫忙買進的台資券商開罰？顧立雄表示，經過調查，那些券商確實不知道是龍峰集團，透過人頭戶買進的，因此沒有對那些券商開罰。

金管會也詳細說明，龍峰集團是違反《兩岸人民條例》規定，金管會再依同條例第93條之1第1項規定，對龍峰集團處罰鍰新台幣60萬元、停止股東權利及限期於6個月內出清持股。

另龍峰集團買賣持有大同股票期間，已大同已發行股份總數10%，即已是大股東，也違反證券交易法第22條之2有關大股東自取得身分日起6個月內不得轉讓持股的限制，並且未第25條及第43條之1第1項規定，辦理持股異動申報事宜，金管會依證券交易法第178條第1項及第179條第1項規定，對該龍峰集團再處罰鍰新台幣522萬元。