日盛金加拿大華人股東遭疑涉陸資 銀行局：目前無具體事證

▲金管會銀行局副局長林志吉表示，目前尚無具體事證證實日盛金背後涉中資。（圖／記者陳依旻攝）

記者陳依旻／台北報導

富邦金控（2881）宣布公開收購日盛金控（5820）日期延宕，外界關心日盛金加拿大華人股東是否有涉及陸資；對此，金管會表示，目前還沒有具體事證可以證明其為陸資，金融機構大股東的實質受益人部份，並不在需要強制揭露的範圍，且對於大股東利用多層次結構投資也無相關限制。

林志吉說明，依金控公司年報應行事項記載準則規定，日盛金已有在年報中揭露前十大股東，各界關切的香港商Capital Target Limited建群投資也在其中，日盛金也已揭露法人股東的主要股東。

據揭露，CTL的股東是註冊在香港的兆發投資公司100%持有，而兆發股東有二人，一是60%股份由一家名為NBS的公司掌握，另外40%則由陳姓自然人所控。

針對有報導質疑，NBS股東分別是註冊在BVI的公司Bosco Consultancy Ltd及兩位地址登記在加拿大的華人股東黎美雲、陳慧文恐與肖建華關係密切。

林志吉回應，金融機構大股東的實質受益人部份，並不在需要強制揭露的範圍，且對於大股東利用多層次結構投資也沒有相關的限制，金管會是基於金融監督機關職責，對於大股東也會了解其最終實質受益人，以確認它的適格性，而且為了強化金融機構的透明化，於2019年推動規劃股東持股透明行動方案，並且要求金控公司，以及銀行大股東需在2020年7月10日前申報實質受益人，各金融機構都已依規定申報實質受益人與最終控制權人。

民國98年間日盛金曾因為經營問題需要資金挹注，當時是由日本新生銀行引進CTL來投資日盛金控，當時金管會已經依法進行大股東適格性的審查，就CPL多層次投資結構來查證最終受益人的身份到單位自然人股東，「並沒有具體事證可證明這些自然人投資日盛金的資金來源是陸資」。

另外，CPL也在2020年7月1日依股東透明行動方案申報受益人資訊，仍然跟2009年申請持有日盛金時的股份相同。

考量外界仍然持續關切CTL背後實質受益人是否涉及陸資，林志吉強調，目前金管會已經有請陳說明，未來會將就其所提供資料進行檢視，如果發現有違反規定情事，金管會會視違規事情依相關法令辦理。