快訊／統一投顧挨罰60萬！總座無照上節目分析個股 遭停職半年

▲統一投顧挨罰60萬！總座無照分析股票　遭停職半年創首例。（圖／記者湯興漢攝）

記者陳依旻／台北報導

有「PCB女王」之稱、統一投顧總經理廖婉婷被查到不具分析師執照，卻上節目分析股票，今（5）日被金管會停職半年、統一投顧也被處以60萬，官員也忍不住直言：「身為總經理，卻對法規這麼的不了解！」

金管會今日表示，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧有違反相關法令規定之情事，統一投顧總經理因無證券投資分析人員資格卻分析股票，停職半年，並處以公司新台幣60萬元。

由於相關網站顯示，統一投顧總經理具有執照，為何會認為其無照分析股票？證期局官員指出，該總經理上該場節目的時候是沒有分析師執照的，後來被抽查趕快去考才考到，「身為總經理卻對法規這麼的不了解」，也創下投顧總經理無照上節目又被停職的首例。

證期局官員說明，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行；總經理未具備證券投資分析人員資格於傳播媒體從事證券投資分析。

依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新臺幣60萬元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理6個月業務之執行。