防堵弊端！投信業3方向改善 公會：會持續研擬方案

▲投信業者涉炒股，造成政府基金損失超過6千萬，投信投顧公會理事長林弘立表示，會持續研擬改善方案。(圖／資料照片)

記者林潔玲／台北報導

代操勞退勞保基金的投信業炒股案擴大，2011~2012年間爆發第一金、元大寶來、新光等投信業者涉嫌炒股，造成基金損失超過6千萬，金管會要嚴逞不法業者。而為防堵弊端，投信投顧公會也有三大自立規則，理事長林弘立表示，隨著時代演進，新犯罪模式也有可能會增加，因此會持續研擬方案。

第一金、元大寶來、及新光等投信基金經理人，在2011年爆發涉嫌與股市作手黃明松勾結，先與佳總、佶優科技、萬潤科技等公司派聯手，利用基金鎖定籌碼、坑殺投資人，牟取1.2億元暴利，也造成相關基金損失逾6000萬元。

但市場人士表示，據了解，元大寶來與新光投信並無參與不法事項，而是涉案經理人皆曾在第一金投信任職，且應該為該階段進行犯案，而後才轉戰跑道進入其他公司，而非在轉戰其他公司後進行不法交易，不代表兩家投信業涉案。

第一金投信則指出，在2013年第二季新經營團隊進駐後，已經積極改善作業流程及加強風險控管，嚴防弊端，並訂定內部規範。第一金投信主管強調，相關文件與資料已配合程序，希望儘速釐清真相。

林弘立進一步說，在事件發生後，投信投顧公會也要求業者採取三大方向進行改善，包括要求經理人簽屬公司主動查核同意書，經理人二等親以內的股票交易狀況。

其次，為加強對經理人的個人生活行為的道德管理，不可使用手機平板等無線通訊，且在進行投資行為時，需使用公司的設備，同時，投資決策管理也杜絕一人掌握，擴大團隊決策。林弘立進一步說，防範工作會持續進行，由於時代的演進，也不排除新的犯罪模式會再增加，因此會持續研擬方案。