行員投資失利挪用客戶款項9年 台企銀遭罰400萬元

▲金管會。(圖/資料照)

記者許雅綿/台北報導

金管會24日宣布,台灣中小企業銀行行員因投資失利,違規冒貸及挪用客戶款項時間長達9年,金額超過2千萬,違反洗錢防制法及銀行法,遭金管會處以新台幣400萬元罰鍰,並命令解除該行員職務。

金管會銀行局副局長呂蕙容指出,銀行在辦理客戶轉期徵信時,客戶發現並沒有動撥貸款,經過調查發現,該行行員從2006年3月至2015年3月,長達9年冒貸及挪用客戶款項,違規冒貸挪用客戶款項共計6戶,其中包括企業戶、房貸戶等,金額逾2千萬,案發後行員已全數歸還銀行,銀行及客戶所幸沒有任何損失。

[廣告]請繼續往下閱讀...

金管會指出,該行員違法情事涉及存、放款業務部門,辦理大額通貨交易時,疏於確認客戶身分、內控機制未落實執行,違反洗錢防制法、銀行法,核處新台幣400萬元,並命令解除該行員職務。

台灣企銀。(圖/資料照)

關鍵字: 台企銀行員客戶銀行法投資失利

分享給朋友:

※本文版權所有,非經授權,不得轉載。[ETtoday著作權聲明]

推薦閱讀

公股接連出包 張盛和:螺絲鬆了

公股接連出包 張盛和:螺絲鬆了

公股行庫近日接連出包,先是兆豐銀行傳出「假美鈔換台幣成功」首例,之後華南銀行又因為逾放2.7億元給犯罪集團遭罰。對此,財政部長張盛和今(9)日坦言「螺絲鬆了」,已要求各銀行注意風險控管,並加強內稽內控。

2016-03-09 11:06

比利時恐攻台股遭殃? 王儷玲:外資持續匯入

比利時恐攻台股遭殃? 王儷玲:外資持續匯入

比利時布魯塞爾機場與地鐵站發生連環爆炸,死傷慘重,投資人擔心是否造成外資縮手,對此,金管會主委王儷玲表示,國際股市都已經回穩,「恐攻部分對於台股的影響很小,外資對台股仍有信心」。

2016-03-23 10:16

健保卡線上開證券戶 元大凱基先行

健保卡線上開證券戶 元大凱基先行

為提升金融機構服務效能,提供投資人多元開戶的身分認證方式,金管會與衛生福利部攜手合作,民眾以健保卡至衛福部註冊並取得登入密碼後,即可到證券商、期貨商與投信投顧業申請線上開戶,目前元大、凱基證券完成電腦系統建置可接受民眾線上辦理。

2016-03-24 11:28

搶千億陸客商機 新光銀攜微信推電子支付

搶千億陸客商機 新光銀攜微信推電子支付

看準中國年輕世代的民眾,幾乎都透過微信支付進行消費扣款,而去年陸客來台人數突破300萬人次,消費金額破千億的商機;新光金(2888)旗下新光銀行與陸客熟悉的微信(WeChat)合作,推出新光微信支付,未來陸客來台只要透過手機「嗶」一下即可付款,首波合作商家包括美麗華、中華電信、古典玫瑰園等。

2016-03-18 17:41

遭犯罪集團利用超貸炒房 華南銀業務缺失被罰300萬

遭犯罪集團利用超貸炒房 華南銀業務缺失被罰300萬

金管會8日宣布,華南銀行辦理房屋貸款業務時,未建立申辦文件覆核確認機制、未確實辦理不動產鑑價,以及內部徵授信審查作業未確實,遭到有心犯罪集團利用偽造貸款相關資料,取得超額貸款,總件數高達34件,待放款金額高達5.2億元,其中逾放金額2.7億元;華南銀行因內部業務缺失,遭金管會開罰300萬元。

2016-03-08 17:52

快訊/台積電董事會通過每股配4.5元 6月12日除息

快訊/台積電董事會通過每股配4.5元 6月12日除息

晶圓代工龍頭台積電(2330)召開第一季董事會,會中重要決議包括核准配發2024年第四季之每股現金股利4.50元,並預計在6月12日除息,7月10日發放股利,另外,也為了因應基於市場需求預測及技術開發藍圖所制定的長期產能規劃,核准資本預算約美金171億4,140萬元,至於股東會,則預定6月3日於新竹喜來登大飯店舉行。

2025-02-12 13:54

快訊/台企銀爆2分行前員工挪用公款 挨罰200萬

快訊/台企銀爆2分行前員工挪用公款 挨罰200萬

台企銀(2834)爭議一波未平,一波又起。金管會今(12)日公告,該銀行世貿分行、汐止分行2處都有前銀行員舞弊,先開罰200萬元。

2025-02-12 18:04

台積電董事會冷處理關稅議題 外媒預測赴美投資全落空 

台積電董事會冷處理關稅議題 外媒預測赴美投資全落空 

根據英國《金融時報》(FT)報導,台積電(2330)此次破天荒在美國舉行董事會,將可能做出美國投資重大決議,尤其在美國總統川普喊出要對台晶片課稅之際,FT文中列舉台積電在董事會後可能宣布三大措施,不過今日台積電董事會決議出爐,和每次例行董事會決議相類似,完全沒有特別提及美國相關投資訊息,和外界預期的結果完全相反。

2025-02-12 14:54

台積電員工分紅金額創高! 平均每人領182.59萬元

台積電員工分紅金額創高! 平均每人領182.59萬元

晶圓代工龍頭台積電(2330)12日首在美召開董事會,核准2024年度員工業績獎金與酬勞(分紅),總金額高達1,405億9,256萬元,創下史上新高,以台積電最近一次永續報告書揭露員工人數7.7萬估,平均每人可以拿到182.59萬元。

2025-02-12 14:34

台股ETF受益人1041萬人締新猷 00919、00878、0056共15檔創高

台股ETF受益人1041萬人締新猷 00919、00878、0056共15檔創高

台股ETF集保戶股權分散2月7日最新統計資料顯示,66檔台股ETF受益人周增11.5萬人,是繼2024年4月19日以來單周增加最多人數,總人數來到1041萬人創下歷史新高,若以單檔表現來看,總共有39檔呈現周增加,其中包括群益台灣精選高息(00919)、國泰永續高股息(00878)、元大高股息(0056)等15檔台股ETF的受益人數同創新高,進一步觀察這15檔中有7檔是高息型,7檔市值型,1檔產業型,整體來看,高息型與市值型擁護者勢均力敵,不過高息ETF上榜的都是季配型的,顯示出季配型還是相對月配型的受青

2025-02-12 09:50

讀者迴響