樂陞案 金管會罰中信銀300萬、限制業務3個月

▲圖右為金管會主委丁克華。（圖／記者李鐘泉攝）

記者許雅綿／台北報導

對於百尺竿頭公開收購樂陞案破局，金管會19日表示，中信銀為受委任機構，在評估該客戶風險方面，沒有嚴謹確認實際受益人的狀況，未符合「認識客戶」程序，顯示內控制度未有效執行，因此開罰300萬元罰鍰，並暫停辦理公開收購相關的信託業務3個月的處分，直到缺失完成改善為止。

此外，金管會表示，中國信託證券擔任百尺竿頭公開收購的財務顧問，但有未嚴謹評估提供財務顧問服務對象，並未確認服務對象的身分等缺失，依證券交易法，停止中國信託證券財務規劃及諮詢顧問業務3個月的處分。

2016年8月底，百尺竿頭惡意違約不履行公開收購樂陞一案，許多投資人將矛頭指向中國信託，儘管中國信託發表聲明，強調遵循現有法令處理，並善盡「認識客戶」的程序，但金管會調查後，仍認為中信銀「未符合認識客戶」程序，開罰300萬元，並限制業務3個月。