誤買利害關係公司股票達3億元 國票證遭金管會開罰200萬

▲金管會。（圖／記者戴瑞瑤攝）

記者戴瑞瑤／台北報導

金管會今天（30日)宣布，國票綜合證券發現有公司內部有一名獨董，同時擔任上櫃公司獨董，但國票證卻「誤買」這家上櫃公司股票高達3億元，且未經董事會通過，後來是國票證自己發現，通報金管會。金管會對此開罰200萬元。

銀行局副局長莊琇媛表示，國票證自己發現，公司內部一名獨董同時擔任另一家上櫃公司獨董，照理來講應屬利害關係人，但國票證未經過董事會通過，誤買這家上櫃公司股票高達3億元，時間從2015年11月到2017年2月。

莊琇媛解釋，這家上櫃公司一剛開始只有稅務統編，剛開始這名獨董去當上櫃公司的獨董的時候，在向國票證申報時只有稅務統編，後來這家上櫃公司有了經濟部統編後有再去更新，但國票證一直都只用稅務統編去稽核，所以就一直沒發現，後來是國票證內部風管單位自己發現。

金管會表示，考量是公司自行發現，並已採取提報董事會追認、清查資料庫、加強資料檢核等改善措施，依金控公司法第60條第14款規定，核處200萬元罰鍰。另對國票金處以糾正，要求加強督導及覆核利害關係人資料的申報與建檔，及檢討現行清查程序，以強化內部控制機制。