3大境外投資風險!虛擬資產交易平台未簽法遵 最重罰千萬

▲金管會證期局副局長張子敏。(圖/記者陳依旻攝)

▲金管會證期局副局長張子敏。(圖/記者陳依旻攝)

記者陳依旻/台北報導

主打年報酬8%的澳豐基金無預警倒閉,至今全台上萬名受害投資人仍拿不回辛苦錢,金管會今(13)日提醒民眾境外投資三大風險,投資人務必先停看聽。

金管會指出,近來有國人經由非法之境外虛擬資產、境外證券商之網路平台或財務投資、財務顧問公司等從事交易或投資境外基金,致生相關交易糾紛或有財務損失情事。

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證期局副局長張子敏表示,一直都有投資人來陳述檢舉,有境外虛擬資產交易平台(虛擬貨幣)、境外證券商網路平台及未經核准銷售境外基金,其中,虛擬資產的件數最多,主要是尚未依規定簽訂法遵聲明。

張子敏指出,虛擬資產交易平台若要進行交易,必須按照洗錢防制法簽訂法遵聲明,目前若無法作的業者,證期局是先予以輔導中,張子敏強調,未簽法遵聲明不得從事任何交易,否則可依法裁罰50萬至1000萬元。

金管會提醒,民眾如發現有非法業者於國內銷售金融商品或辦理金融特許業務,除通報警政署165反詐騙專線外,亦得檢具事證向金管會檢舉。

另外,投資前先留意並停看聽,審慎確認係透過合法之金融機構進行投資交易,以免落入詐騙陷阱。

 金管會也說明,投資人經由未經核准之虛擬資產或金融交易服務業者投資可能導致的三大風險,如下:

一,境外虛擬資產交易平台

由於境外虛擬資產交易平台沒有落地,並非經金管會核准設立之機構,可能根本未受外國主管機關監理。

其次,相關商品是在境外提供,且虛擬資產交易資訊不透明、價格波動大,投資風險高。

二,非法境外基金銷售管道

非法業者常假借財務投資公司、財務顧問公司等名義,招攬民眾投資非法境外基金,如有交易糾紛,投資人常難以求償,民眾從事投資時,應選擇合法投信投顧公司與銷售機構,並查詢是否為合法境外基金,自身權益才能獲得保障。

三,境外證券商之網路平台

相關業者未經金管會核准於國內辦理證券業務,相關業務行為不受金管會監管,民眾如經由此類境外網路平台交易,相關投資行為不受「證券投資人及期貨交易人保護法」及「金融消費者保護法」等法規保護,投資人須自行承擔相關風險。

金管會強調,非法境外業者透過網路等方式招攬民眾投資或從事金融交易,如有交易糾紛,投資人權益無法受到保障;因此,金管會除多次透過新聞稿宣導民眾應透過合法管道進行投資,並與證券期貨周邊單位持續推動各項金融教育宣導。

關鍵字: 境外投資金管會虛擬平台

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