券商發願放寬「居家辦公」規範 金管會朝3方向研擬!

▲▼台股今 (16) 日拉尾盤,終場收在最高17158點,上漲82點或0.48%,再創歷史新高紀錄,成交量4244.96億元。(圖/記者湯興漢攝)

▲金管會朝3方向研擬放寬券商「居家辦公」的規範。(示意圖/記者湯興漢攝)

記者陳依旻/台北報導

我國延長第3級警戒,金管會今(8)日表示,在擬定證券期貨業居家辦公資安控管措施的過程中,有券商反映交易期間全程錄音錄影等規定,在實務上有執行困難的問題,期盼能夠再鬆綁,目前已請證交所朝3大方向去研議有無替代方案,不過,投信經理人上傾向不放寬。

金管會證期局副局長郭佳君說明,按證期局規範,投信基金經理人及全委操盤人如果要居家辦公必須要建立資安控管措施,在居家辦公的過程中,交易期間必須全程連線公司視訊設備,並全程錄音、錄影來留存備查,若經理人使用的是個人電腦,必須先經過公司的核准並通過資安要求;券商交易員也可以居家辦公,規則比照投信基金經理人及全委操盤人。

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針對券商認為實務執行有其困難建議可再放寬,郭佳君強調,已請證交所研議,以兼顧內部控制、風險控管與資訊安全3大前提,研議是否有簡化或替代性措施,不過,未來即便券商交易人員能放寬相關規定,投信經理人上則傾向不放寬,因為投信基金操盤背後涉及大量投資人的利益,利益衝突防範措施須更加嚴格。

金管會保險局副局長張玉輝表示,為了降低保險因疫情提供受到衝擊,已同意產、壽險公會因應疫情的投資活動暫行原則,讓投資分析人員在一定條件下可居家辦公,但投資部門的「交易執行人員及台股投資經理人」不可以居家辦公;至於銀行投資人員,金管會銀行局副局長黃光熙指出,先前透過銀行公會向銀行業傳達,如果要居家辦公或異地辦公、用視訊遠距的方式辦理業務,但必須作到授權機制、資安防護及監控配套,以及要看交易對手及結算機構的規定是否能配合。

關鍵字: 金管會台灣防疫社區感染新冠肺炎

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