快訊/時間投顧踩5大紅線挨罰120萬 老總停職1年

▲▼金管會112年新春記者會1/12召開,金管會主委黃天牧、副主委邱淑貞、蕭翠玲、銀行局局長莊琇媛、證期局局長張振山、保險局局長施瓊華、檢查局局長張子浩等一級主管共同出席。圖為金管會主委黃天牧。(圖/記者湯興漢攝)

▲金管會主委黃天牧。(圖/記者湯興漢攝)

記者陳瑩欣/台北報導

金管會證期局今(27)日公告,時間投顧公司因為總經理李宜釗商請王姓離職人員登錄全權委託投資經理人業務,但實際全委投資決策皆由李宜釗執行,踩5道紅線,對時間投顧處120萬元罰鍰,並對公司提出警告,李宜釗遭停職1年,另有2名涉案人員被停止執行業務1個月至6個月不等。

官員指出,經查時間投顧總經理違反不得兼為全權委託投資經理人之規定、公司未配置適足適任之業務人員、未指派符合資格條件之人員代理、公司內部控制度設計及執行未具有效性之情事,且未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務,顯已影響公司業務之正常執行。

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除了李宜釗停職1年以外,時間投顧王姓離職人員遭停止執業6個月、時任全委部門的吳姓主管則停止執業1個月。

關鍵字: 時投顧金管會罰款停職全委投資

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