明起約談兆豐銀人員 丁克華：兩周內要完成國內調查

▲圖右為金管會主委丁克華。（圖／記者李毓康攝）

記者許雅綿／台北報導

兆豐銀遭美國重罰，金管會主委丁克華召開記者會表示，將從26日開始，對兆豐銀行相關人員約詢，預計兩周內會做完國內的行政調查；在國際部分，將派員到紐約分行、巴拿馬分行做現場專案金檢，並釐清本案相關事實，確定分行改善情形。

金管會在8月22日依行政院指示，邀集財政部、法務部及中央銀行組成「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」，啟動行政調查程序釐清事實，金管會依小組分工，將約談兆豐銀行相關人員，預計在二周內完成國內行政調查。

而約談主要有4個重點，包括第一，為什麼兆豐紐約分行法遵功能不彰；第二，為什麼沒有依規定申報可疑交易；第三，為什麼沒有充分執行客戶盡責事項；第四，總行對分行的督導功能是否欠缺不足等。

丁克華強調，對於反洗錢法台灣也非常重視，今年4月份開始討論「洗錢防制法」，並在今天通過部分條文修正案後，將提交給立法院，會盡速通過，而通過後除了有助與國際接軌，也可讓台灣防制洗錢法制，與國際標準達成一致。

至於到海外金檢部分，丁克華說，會先與美國主管機關溝通，23日已與美國紐約州金融監理機構DFS聯繫，隔天對方就已回函同意，最快29日派人去美國金檢。

丁克華說，為了加強各銀行對海外防制洗錢法令遵循、風險控管，金管會已通函要求銀行，要求調整經營思維，重視法令遵循及內部控制，不要一昧追求獲利或降低成本，並希望借鏡兆豐銀事件，督導海外分支機構檢視，強化防制洗錢風險控管。