永豐證總座搭陸資順風車違法買賣大同1.6億 二度被金管會停職

▲證期局副局長張振山。（圖／記者戴瑞瑤攝）

記者戴瑞瑤／台北報導

永豐證總經理葉黃杞去年6月才因誤踩大陸輝山乳業公司地雷，與幫違法陸資投資大同股票兩個案件，遭金管會停職1個月。今天(22日)金管會又查到，葉黃杞在幫陸資違法繞道買大同期間，也砸下上億搭順風車買賣大同獲利，「違法事態嚴重」，再被停職5個月，成為首位一年內被停職2次的券商總經理。

證期局副局長張振山表示，客戶融資授信都會上報到公司總經理核定，但永豐證總經理葉黃杞在客戶來做信用交易申請時，知悉消息後就做有價證券買賣，證交所核對融資授信客戶資料跟他買賣是相同股票，利用職務上之便從事同樣買賣，涉案期間於去年1月到12月間，是證交所例行查核發現的。

但據日前週刊報導，金管會近來追查中資炒作大同，循線追查到葉黃杞和妻子麥吉妍從去年1月到去年8月買賣大同股票，趁著違法陸資繞道買進大同時，也砸下上億買進大同，搭上順風車買股獲利。對此，張振山證實：「這次的涉及股票就是大同，買賣金額高達1.6億元。」

去年6月金管會針對永豐金旗下的永豐證劵，誤踩大陸輝山乳業公司地雷，與幫違法陸資投資大同，認為永豐金未落實對子公司風險控制及內部稽核，對永豐金證券予以警告處分，且命令停止葉黃杞1個月業務的執行。

張振山表示，葉黃杞是在去年7月停職1個月，去年8月回任，這次的停職處分在處分書送達永豐證後就開始，將停職5個月。對於一年內被停職兩次的券商總經理，連證期局官員都表示：「這真的很少見！」

媒體也詢問，為何不將葉黃杞解職？證期局僅表示，法規上對案例有內部裁罰標準，是比例原則，依證交法第56條規定，沒有嚴重到解職，才命令永豐證停止葉黃杞5個月業務執行。

此外，證期局也發現，永豐證內部訂定的內規中，要求內部人員不能因為從職務上知悉相關資訊而去買賣股票，但規定中所指的「內部人員」，竟漏掉了董監事與經理人，讓永豐證內規出現漏洞。意指就算永豐證總經理葉黃杞因為職務之便而去買賣股票，也不違反內規，此內規更是由總經理所定。

因此金管會今天也因永豐證內控缺失，給予永豐證警告處分，3個月內不得申請增設分支機構、轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業，或不得辦理現金增資或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者。