▲投信「躍進計畫」門檻鬆綁，8家中小型業者將受惠。（圖／路透社）
記者陳依旻／台北報導
金管會為鼓勵投信事業提升資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展，推出「躍進計畫」，但有外界反映現行指標對中小型投信業者來說較為困難，為鼓勵中小型投信積極參與近期放寬相關規定，開放符合「基本必要條件」及「投研能力」、「國際布局」及「人才培育」等3面向者，可適用基本優惠措施，與其他選擇性優惠措施，新制適用於6月申請的業者。
金管會證期局副局長郭佳君表示，放寬後的「躍進計畫」內容之一是增訂中小型投信業者若符合放寬後之評估指標標準及面向數，可取得基本優惠措施，包括可申請核准募集投資種類、範圍及比率不受現行相關規定限制的基金，以及申請募集ETF連結基金，且所投資的主基金不限國內成分證券ETF，39家投信業者，符合中小型投信定義者有30家，經初步模擬，合乎基本必要條件、投研能力等放寬後的指標者有8家。
至於放寬重點，郭佳君指出，第一，新增最近1年度平均資產管理規模整體排名後四分之三的中小型投信，若符合「基本必要條件」以及「投研能力」、「國際布局」、「人才培育」等3面向之2面向者，經向金管會申請並認可後，得適用基本優惠措施。
第二、3項評估標準鬆綁：「投研能力」方面，放寬最近3年投研團隊平均人數標準，由原訂25人調降為15人；另刪除最近1年資產規模成長率為正的標準，僅要求須達整體市場規模成長率；「國際布局」方面；國外資金委由投信事業提供投資顧問服務，最近一年平均顧問資產之標準由原訂至少180億元放寬為90億元；國外資金投資投信事業於境內發行之投信基金，最近1年平均投資金額由原訂至少40億元放寬為20億元；「人才培育」方面；培育內部人才之費用仍以投信事業稅後淨利之1.5%為標準，但原100萬元下限放寬為50萬元。
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