街口小霸王胡亦嘉捲原油正二爭議 臉書自清「公平配售」

▲街口小霸王胡亦嘉捲原油正二爭議,臉書自清「公平配售」。(圖/翻攝自胡亦嘉臉書)

▲街口小霸王胡亦嘉捲原油正二爭議,臉書自清「公平配售」。(圖/翻攝自胡亦嘉臉書)

記者陳依旻/台北報導

街口集團創辦人胡亦嘉今(11)日在臉書以5點回應街口布蘭特原油正2期貨ETF的銷售爭議,強調公司實際上已將本基金分散配售給近百家不同法人及諸多自然人,沒有給特定對象,或針對特定對象給予優惠等事情發生。

胡亦嘉臉書內容如下:

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關於本公司於臺北高等行政法院110年度訴字第1177號案件,說明本公司辦理街口布蘭特原油正2期貨ETF均恪守公平原則乙節,謹彙整本公司陳述意旨如后,敬請參酌。

一、 有關媒體發布與本公司相關新聞,皆提及街口布蘭特原油正2期貨ETF(以下簡稱「本基金」)之追募配售公平性,謹此說明本公司於本基金109年6月間申請核准追加募集之際,即已擬定配售原則經金管會審核,明確規定依溢價比率,將額度按不同組合比例逐步釋出分配予自然人及主要參與券商和法人,於自然人申購人數超過可分配組數時,明訂採取抽籤方式公平分配,藉由前述機制減少基金溢價產生,同時維護自然人申購權利,並出具承諾書承諾本公司將修訂配售原則提報董事會,納入公司內部控制制度。

本公司配售原則嗣經金管會確認可行,並公告於本公司網站後,本公司即依照當時金管會相關函令及擬定之配售原則,藉由配售予主要參與券商和法人為主、自然人為輔之方式,辦理本基金配售,並將追加募集組數之40%(即800組配售額度),分配予自然人認購。

二、本公司於109年7月至9月就本基金受處分期間,自然人之配售係採抽籤方式辦理,期間為維自然人權益及配售公平性,亦持續檢視實際配售流程、調整配售方式,但因為自然人之認購意願低、申購組數少,原先提供給自然人認購之800組中,最終完成繳款申購者只有483組。本公司已依配售原則釋出充足之配售額度予自然人,充分維護自然人權益。嗣本公司董事會通過修正配售原則、納入公司內部控制制度,並於同年7月31日公告至官網,另說明因自然人配售已分配完畢,本公司即按規定結束自然人配售週期。

三、法人配售部分,原處分指摘本公司辦理本基金申購,未能公平分配。事實上,本公司已經釋出充分組數予自然人申購,但因為買氣低而未能完售,且自然人配售週期已結束,本公司才將自然人無意願購買之剩餘組數改為洽參與券商和法人申購。再者,先後向本公司申購取得本基金之參與券商和法人有近百家,並無僅限於少數特定人購買之情形。

四、實則,「公平待客原則」依金融消費者保護法只適用於一般投資人,對於申購之自然人,本公司已依金管會確認可行之內部配售原則,保留充分組數公平分配給所有申購者,與法相符。對於申購之法人,因其專業性及磋商實力,得與本公司對等、相互協商申購之商業條件,自非屬我國金融消費者保護法保護對象,從而無公平待客原則之適用;何況,本公司得以出售之本基金組數有限,不足以完全滿足所有法人之需求,故本公司基於與券商業務往來等商業因素考量,決定接受申購之對象,亦與金管會相關法令及公司內規相符。

五、綜觀實際配售結果,本公司實已將本基金分散配售予近百家不同法人及諸多自然人,而無僅配售予特定對象,或就特定對象給予較優惠交易條件之情事。

關鍵字: 胡亦嘉街口投信原油正2

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