境外基金不深耕 105年起恐下架

記者蔡怡杼／台北報導

為讓民眾投資更有保障，並鼓勵境外基金機構深耕台灣，105年起，境外基金機構未符合「深耕計劃」者，旗下基金國人投資比重以及境外基金投資我國證券市場比重，將下調至50%，不符合新規定者，基金將暫停新申購（下架）至符合規範，同時，金管會呼籲業者不能藉此以「商品將停售」為廣告或促銷，誤導消費者進行交易，初步受影響的基金有20檔，廣及10多家業者。

根據現行法令規定，境外基金國人投資比重原則不得超過70%，另外，境外基金投資於台灣證券市場的比率也不得超過其淨資產價值的70%，金管會表示，自105年起，該項規定適用於符合「深耕計劃」的境外基金。

即105年1月1日起，不符合「深耕計劃」的境外基金業者，境外基金國人投資比重上限將由現行的70%，調降至50%，且金管會得視管理需要，進一步調降個別境外基金國人投資比率上限至40%，同時，境外基金投資我國證券市場比重上限也將由現行的70%，下調至50%。

證期局表示，就新規範來看，有10多家業者、共20檔境外基金不符合深耕計劃，這些基金國人投資占比主要介於50-59%，不過，為降低對市場衝擊，金管會將該項措施訂為105年1月1日，讓業者有緩衝期進行調整，且業者若在明（104）年提出深根計劃，金管會也會從寬認定。

至於境外基金投資我國證券市場的比率平均為20%，也就是，這部分的境外基金幾乎沒有受到影響。

所謂「深根計劃」，為鼓勵境外基金在台設立據點或強化總代理人功能，加強對我國境外基金投資人提供優質的服務，符合金管會訂出的三大面向且達成4個評估指標時，可適用1項優或措施；符合三大面向且達成5個以上評估指標時，得適用2項優惠措施。