玩真的! 王牌分析師陸行之暫停執業

▲玩真的!王牌分析師陸行之暫停執業。(圖/翻攝自google search)

記者李孟璇/台北報導

去年巴克萊證券喊多力旺(3529)一案被炒得沸沸揚揚,如今裁罰結果公布,金管會昨天(11日)晚間宣布,巴克萊半導體王牌分析師陸行之,及科技產業分析師侯明孝將處以停業1~2個月,且不得轉往其他金融機構任職。

陸行之是半導體產業的王牌分析師,所出具的報告相當有份量,且以往在台積電(2330)法說會前,都會提出「4問台積電」的報告內容,但自從去年5月巴克萊對力旺漫天喊價,提出市價3倍的750元目標價後,被外界質疑有炒作嫌疑,引發金管會的注意。

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而後從今年6月開始,市場還盛傳陸行之已「開始休長假」,尤其7月16日台積電法說會前,也沒有出具提問報告,當天也不見他的身影,讓人猜測,他的神隱這恐怕是跟力旺案有關。

果然,金管會昨天公布陸行之與侯明孝的裁罰結果,兩人因違反《證券交易法第56條》、《證券商管理規則第36條第2項》、《證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項》,影響券商正常營運及市場秩序,分別被停業1個月及2個月。

市場分析,過去外界認為政府為討好外資,不會有裁罰動作,但這次主管機關似乎是玩真的,顯然對外資有極大的威嚇作用;至於陸行之與侯明孝往後會如何,據了解,若分析師遭停業處分,恐無法領到公司的績效獎金,且王牌光環將不復在,兩人要復出的挑戰相當大。

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關鍵字: 分析師巴克萊證券陸行之

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