金管會請喝咖啡 投信提5大自律規範

記者蔡怡杼／台北報導

金管會8日邀集投信投顧公會及22家投信業者召開會議，就如何強化公司內部控制制度、導正投信企業文化及提升投信產業形象與經營績效等議題進行討論，會中投信業者對經理人酬薪、核心持股等制度建立提出五大自律規範，而金管會也表示，將從健全制度、吸引人才及端正文化三方向協助投信業者發展。

金管會表示，已責成投信公會訂定相關自律規範，因此，與會業者認為當務的急在於如何落實執行，並且建立誠信的企業文化。


此外，針對投信業者在會中所提的放寬相關限制：如降低基金合併門檻、減少境內外基金管制差異等建議，金管會表示正積極研擬中。

會中投信業者提出相關建議，包括：一、投信公司應重新檢視內部控制制度及作業程序是否完整，並落實執行，且強化風控及稽核作業的職能。

二、投信公司應建立「核心持股」制度，訂定一套選股標準，並輔以風控委員會或風控人員的設置，定期評估核心持股名單的適當性。

三、投信公司對基金經理人的薪酬，應建立合理及具獎勵效果的制度，除重視長期績效外，亦應考量基金規模變動、淨值波動度等風險因子，同時提供基金經理人相關專業的訓練計畫。


四、由投信投顧公會或投信公司內部提供投信人員有關道德教育訓練及強化法令遵循觀念宣導課程，以提升投信人員對法規的認識。


五、加強投信同業間人員任用資訊的交流，或考量由投信投顧公會建置投信人員懲處資料，供投信業者進用人員的參考。



金管會強調，投信產業為金融產業發展不可或缺的一環，對於近來投信事業發生從業人員涉及不法情事，不宜因個案而抹煞投信事業及多數從業人員的努力與貢獻。

為健全投信管理制度，金管會對於投信公司或人員的不法行為除將嚴懲外，另外，將輔導公司營造優良的工作環境，進而培養吸引優秀資產管理人才，並提升投信企業文化。