嚴管股市名嘴 投顧年底前須設內稽

記者蔡怡杼／台北報導

為抑制投顧亂象，金管會宣布，於媒體從事證券分析活動的投顧應設置內部稽核人員，並給予6個月的緩衝期間，也就是，最慢年底前，目前37家在媒體從事證券投資分析的投顧業者，須設置1名以上的內稽人員。

根據金管會統計，目前國內有96家投顧業者，其中，37家在媒體從事證券投資分析活動的業者中，有21家已設置內稽人員。

證期局表示，為提升證券投資顧問事業內部管理的有效性及減少違規與糾紛案件，金管會研議修正證券投資顧問事業管理規則相關規定，主要措施為於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者，應配置內部稽核人員，並給予六個月緩衝期限以配置內部稽核人員。

證期局主秘周惠美指出，投顧內稽人員的多寡，可依公司規模而定，但至少須設置1人，若投顧於媒體從事證券投資分析活動而未配置內部稽核人員者，金管會得依規定限制其於各種傳播媒體從事證券投資分析活動。