神基科技(3005) 本公司董事會決議發行員工認股權憑證

發言時間 101/08/2318:24:55
發言人 黃明漢 發言人職稱 總經理 發言人電話 [phone] #5123

主旨 : 本公司董事會決議發行員工認股權憑證
符合條款第11款
事實發生日101/08/23
說明

1.董事會決議日期:101/08/23
2.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際需求，一次或分
次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。
3.認股權人資格條件:以本公司正式編制內之員工，或國內外子公司之全職員工為限
。實際得為認股權人之員工及所得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、整
體貢獻或特殊功績，由董事長核訂後，提報董事會同意。任一員工被授予之認股權
數量，不得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之十，且任一員工每一會計年
度得認購股數不得超過年度結束日已發行股份總數之百分之一。
4.員工認股權憑證之發行單位總數:17,000單位
5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二
規定須買回之股數:須發行新股17,000,000股。
7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發
生繼承時之處理方式等)之決定方式:
（一）原始認股價格：以發行當日本公司普通股收盤價格為認股價格。
（二）權利期間：認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後至到期
　　　日前十日止，除依此次員工認股權憑證發行及認股辦法第八條
　　　第一項規定暫停過戶期間外，可按下列時程行使認股。認股權
　　　憑證之存續期間為6年，不得轉讓，但因繼承者不在此限。
時程 可行使認股比例
屆滿2年 50%
屆滿3年 75%
屆滿4年 100%
（三）認購股份之種類：本公司普通股股票。
（四）認股權人如因故離職，應依下列方式處理：
（1）自願離職/資遣
已具行使權之認股權憑證，得自離職日或資遣生效日起3個月內行使認股
權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日或資遣生效日即視為放棄
認股權利。
（2）退休
已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於
被授予認股權憑證屆滿2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿
可行使認股比例之限制。惟，該認股權利，應自退休日起或被授予認股
權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。
（3）死亡
已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權利。
未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。
（4）因受職業災害殘疾或死亡者
因受職業災害致死亡或致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑
證，於離職時或死亡時繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予
認股權憑證屆滿2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使
認股比例之限制。惟，該認股權利，應自離職日/死亡日起或被授予認股
權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。
（5）認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放
棄認股權利。
（五）放棄認股權利之認股權憑證處理方式
對於失效、認股權人自願放棄或依前項放棄認股權利之認股權憑證，本公
司將予以註銷不再發行。
8.履約方式:本次員工認股權憑證之履約方式係以發行新股方式支應之。
9.認股價格之調整:
（一）遇有發放現金股利時
本認股權憑證發行後，如遇本公司發放普通股現金股利占每股時價之比率
超過1.5%時，應按所占每股時價之比率於除息基準日按下列公式調降認股
價格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：
調降後認股價格＝調降前認股價格×(1-發放普通股現金股利占每股時價之比率)
註：每股時價以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇
一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。
（二）遇有已發行普通股股份增加時
本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種
有價證券換發普通股股份者外，遇有本公司已發行普通股股份增加（包含
以募集發行或私募方式辦理之現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、
員工紅利轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票分割及現金
增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依下列公式調整之 (計算至新
台幣角為止，分以下四捨五入) 。
調整後之認股價格＝
【（調整前認股價格×已發行股數）＋（每一新股繳款金額×新股發行股數）】/
(已發行股數 ＋ 新股發行股數)
（1）已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本
公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。
（2）每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。若因
員工紅利發行新股，則其每股繳款金額為股東會前一日之收盤價(需考量除
權除息之影響)。
（3）遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。
（4）若屬合併增資發行新股者，其每股繳款金額為合併基準日依消滅公司
最近期經會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如
係受讓他公司股份發行新股，則每股繳款金額為受讓基準日前受讓之他公
司最近期經會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。
（5）如於現金增資發行新股之除權基準日變更新股發行價格，則依更新後
之新股發行價格重新按上列公式調整。
（6）如為合併或受讓增資則於合併或受讓基準日調整；股票分割則於股票
分割基準日調整；如係採詢價圈購辦理之現金增資或現金增資參與發行海外
存託憑證，因無除權基準日，則於發行完成日調整；如係採私募方式辦理之
現金增資，則於私募交付日調整。
（三）遇有已發行普通股股份減少時
本認股權憑證發行後，遇有本公司非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少
，認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：
調整後轉換價格＝
調整前轉換價格×(減資前已發行普通股股數/減資後已發行普通股股數)
註：已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本公
司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。
10.行使認股權之程序:
（一）認股權人除依法暫停過戶期間及自本公司無償配股停止過戶日、現金
股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派
基準日止，辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止之
期間停止認購外，得依此次員工認股權憑證發行及認股辦法第五條第二項所
訂之時程行使認股權利，並填具認股請求書，向本公司之股務代理機構提出
認股申請。
（二）本公司股務代理機構受理認股之請求後，通知認股權人於期限內至指
定銀行繳納股款，逾期未繳款者，視同自願放棄該次請求之認股權利，該次
已請求但未繳款之部份視為未認購，認股權人需再次重新辦理認購請求。且
認股權人一經繳款後，即不得撤銷認股繳款。
（三）本公司股務代理機構於收足股款後，將其認購之股數登載於本公司股
東名簿，並於五個營業日內以集保劃撥方式發給本公司新發行之普通股。
（四）本公司新發行之普通股自向認股權人交付之日起上市買賣。
（五）本公司依本辦法發行新股交付予認股權人，將於每季結束後向公司登
記之主管機關申請資本額變更登記。
11.認股後之權利義務:
認股權行使後之普通股，權利義務與本公司普通股股票相同。
12.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
13.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:待主管機關核准及本公司
發行後，本公司之認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後，方能依此次
員工認股權憑證發行及認股辦法所列時程行使認股權，故尚不致對股東權益
造成實際之重大稀釋。
14.其他重要約定事項:無。
15.其他應敘明事項:
（一）1.本辦法之訂定需經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二
分之一同意，修改時亦同。於發行前如有變更時，應報經主管機關核備。
2.本辦法若因主管機關要求須修正時，授權董事長修訂本辦法，事後再提報
董事會追認後始得發行。
（二）本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責.