中信銀遭罰1400萬!2理專A客戶逾2億  52人受害

▲▼中國信託商業銀行,中信銀,中信。(圖/資料照)

▲中信銀遭爆理專盜領遭罰。(圖/資料照)

記者陳依旻/台北報導

中信銀遭爆有理專與客戶異常往來,今(28)日遭金管會罰1,400萬,累計涉及超過2.3億,受影響人數52人。

金管會銀行局官員說明,該行南中壢分行前理專管員自107年1月至110年1月與客戶間異常資金往來,受影響客戶數35人,所涉金額1.9億元;另外,石牌分行前理專在108年5月到6月與客戶也有異常資金往來,受影響對象17人,所涉金額4,686萬。

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官員指出,經查,案關資金往來部分交易透過該行數個人頭進行資金移轉,該行對所衍生的警示訊息未能審慎查核,異常交易未臻完善,導致沒能發現異常交易行為,核有洗錢防制之存款帳戶或交易持續監控相關缺失。

金管會祭出「理專十誡」並於2019年6月銀行公會發布實施,為進一步強化理專人員紀律及強化銀行內部控管機制。而金管會在今年8月修正相關規定,也就是「理專十誡2.0版」,主要內容為「避免理財專員自製並提供對帳單」及「避免理財專員與客戶私下資金往來」,尤其增訂「疑似理財專員挪用客戶款項之態樣」,明列資金往來類、關聯帳戶類、代客操作類及其他行為類等四類共21種參考態樣。

近5年,銀行因為理專弊端而遭到金管會裁罰,2017年有4件、罰鍰金額為1,900萬元;2018年2件、罰鍰1,000萬元;2019年8件、罰鍰5,100萬元;2020年有6件、罰鍰7,200萬元,原本以為2021年僅1件,但今日再爆中信銀理專盜領案。

關鍵字: 中信銀理專金管會

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