動員查外資券商「護神山」？ 金管會：證交所日常監理

▲金管會表示，證交所查外資證券商是日常監理。（資料照／台積電提供）

記者陳依旻／台北報導

外資券商一邊看多台積電，另一邊又大賣，兩面手法引發立委關注，證交所也動員稽查組人員，展開調查，對此，金管會今（24）日表示，沒有動員證交所，是證交所的例行性監理。

證期局主秘高晶萍指出，立院財委會有請金管會在1個月內交出查核報告，因此，本局有請證券所提供交易資料，但並沒有發函包括問券給外資，而證交所為維護市場運作都有日常監理機制，所以是對外資進行例行性查核並非針對台積電。

既然沒有針對台積電，為何調查項目會要外資券商統計該期間共出具幾份台積電研究報告？高晶萍回應，可能是因為有委員質疑台積電被看多又被大賣，才讓證交所在查核過程中被認為是聚焦單一個股。

但讓人好奇的是，既然有例行性查核，但依照金管會周二所提供的近10年裁罰狀況，為何自2018年到今天都沒有半件處分案？證期局回答，若外資沒有違失，就無法裁罰。至於證交所派出稽核小組查外資，這要問證交所。

證交所也發佈新聞稿表示，為保護投資人權益，派員瞭解外資證券商研究報告是否符合相關作業規定及內控流程。

證交所強調，為維護資本市場秩序及保障投資人權益，已要求證券商出具推薦客戶個股或產業分析相關報告時，應落實內控流程管理，不得提供給「多數不特定人」；另，證券商針對媒體引述研究報告有差異或解讀錯誤，應在公開資訊觀測站澄清或澄清非他出具的報告。

最近外界質疑外資證券商研究報告對部分個股設有目標價，但外資證券商還沒達目標價前就賣出，影響投資人判斷。

對此，證交所表示，針對上開情事，將依「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」及「證券商內部控制制度標準規範」進行瞭解，瞭解證券商交易買賣情形與研究報告是否依照上述規定處理，以釐清外界疑慮 。

證交所強調，向來尊重市場機制，上開作業是為維護證券市場交易秩序及保護廣大投資人的權益。