快訊／丹尼爾投顧被廢照！ 4大罪狀+被重罰300萬沒繳

▲丹尼爾投顧成為今年以來第一件被廢除營業執照的投顧公司。（圖／翻攝自官網）

記者陳依旻／台北報導

金管會今（11）日去年重罰丹尼爾投顧300萬、董座解職，但該公司不僅沒有去繳錢，且多次在未告知金管會的狀況下擅自變更營業處、營業保證金也未達法規標準，讓金管會決定廢除營業執照。

金管會證期局表示，這是是繼聯華投顧、益高環球投顧之後，第3家被廢照的投顧公司，目前還有357名客戶，但因丹尼爾主要代銷國內基金，本會已要求妥善處理客戶，之後基金申贖可直接洽原投信處理，金管會亦會請投信投顧公會協助後續處理狀況。

金管會也說明這家公司違規的4大罪狀：

第一，營業保證金低於法令規定應提存之額度，且營業保證金已全額遭執行扣押，迄今仍未改善。

第二，110年度之財務報告有資產不足抵償其負債之情事，迄今仍未改善。

第三， 核有多次未經金管會核准自行變更營業處所，係屬累犯。

第四，投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管，人員配置未符規定。

金管會強調，以上四大缺失讓金管會決定依證券投資信託及顧問法第103條第5款及證券投資顧問事業管理規則第8條第5項，廢止公司營業許可。