華南永昌證員工用LINE洩客戶下單資料遭停職1個月 公司挨罰30萬

▲金管會。（圖／ETtoday資料照）

記者陳瑩欣／台北報導

金管會證期局今（27）日公告裁罰，華南永昌證券旗下業務人員被發現以LINE洩露客戶下單資料，核處停職1個月、公司另處30萬元罰鍰。

證期局指出，這是證券商公會在112年12月5日對華南永昌證券進行專案查核時發現的，華南永昌證券海外商品部業務王姓業務員將客戶委託下單資料（包括股票名稱、委託價格、委託股數等）分享至公司LINE群組，因此予以裁罰。

除了業務員遭停職處分，金管會認為華南永昌證券未善盡監督管理責任及未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第16款規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處30萬元罰鍰。

另外，台灣證券交易所112年11月15日、16日對國票證桃園分公司進行查核，發現業務人員有代客戶保管銀行存摺及網路銀行密碼、受理客戶買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託、代墊客戶之交割款，與客戶有借貸款項的狀況，顯示國票證對於人員未善盡監督管理責任且未落實執行內部控制制度，因此裁罰公司30萬元。