富邦證爆違法代操 金管會罰營業員停業1年

▲富邦證券爆出有營業員違法幫客戶代操，時間長達1年。（圖／記者官仲凱攝）

記者戴瑞瑤／台北報導

富邦證券郭姓營業員違法幫客戶代操，時間長達1年，最後因為客戶不堪損失，主動向金管會檢舉才讓整件事情曝光。金管會處以郭姓營業員停業1年，並認為富邦證券內稽內控缺失要求糾正。

證期局14日表示，在今年上半年接獲民眾檢舉，富邦證的郭姓營業員，在2015年6月到2016年11月之間，接受客戶買賣外國股票，卻代為決定種類、數量、價格或買入、賣出的全權委託，並保管客戶銀行存摺及印章，代理客戶網路單等違法情事。

依照規定，證券營業員只能受託買賣股票，不能代為幫客戶處理全權委託，因此依照依證交法第56條規定，命令富邦證券對郭姓營業員暫停執行業務1年。而金管會認為富邦證沒有在第一時間通報金管會，且明顯是內稽內控缺失，也對富邦證處以糾正。