走漏投資風聲、沒善盡督導責任 元大投信遭罰60萬

▲元大投信今日遭罰60萬。（圖／資料照）

記者陳依旻／台北報導

元大投信今（19）日因多多基金前吳姓經理人，涉嫌向某家公司人員討論股票投資、而可能提及產業龍頭個股，造成消息洩漏予他人，遭金管會開罰60萬，吳姓前經理人１年內不得任職證券業。

金管會指出，在對元大投信辦理業務檢查時，發現元大投信前任吳姓基金經理人，有以職務上所知悉的消息洩漏給他人，已違反證券投資信託相關管理法令；依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令元大投信停止前基金經理人吳姓前經理人一年的業務執行，停止業務執行期間自110年2月15日至111年2月14日止。

因元大投信對於吳姓前經理人的行為也沒善盡督導的責任，核有缺失，依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，處元大投信罰鍰新臺幣60萬元。

據了解，具體事由為元大投信的「元大多多基金」前吳姓經理人，對其關係戶「薛丁格的貓網絡公司」在108年7月至11月期間，多次同日買賣與「元大多多基金」相同股票；吳姓經理人與薛丁格公司人員在討論投資過程當中，洩漏產業龍頭個股的相關消息，雖然元大投信吳姓經理人雖然已經離職，不過，其被停職這一年內，仍不得在證券業工作。