王道銀誤買高層兼任獨董公司股票火速校正回歸 金管會小罰100萬

▲王道銀行外觀。（圖／記者陳瑩欣攝）

記者陳瑩欣／台北報導

王道銀行轉投資，誤買董事會成員擔任獨董的公司所發行的股票，遭金管會銀行局於非重大裁罰案件中公告裁罰100萬元，王道銀行今（10）日指出，對於相關缺失均已改善，並強化董事宣導及優化改善建檔即時性。

王道銀行指出，公司一名新任獨立董事，於去年6月16日正式就任，但這名董事同時在6月15日當選擔任其他上市公司的獨董，因為溝通及作業處理之時間差，導致王道銀行未能即時得知與更新該董事同時於其他公司任職董事。

而同時，王道銀股東會當日及其後幾日，本行交易部門依據長久專業投資判斷，買進該公司股票，形成「該公司有本行董事同時任職其董事」的情形，依照商業銀行投資有價證券的種類及限額規定，不能投資這家公司。

王道銀行表示，公司在得知時間差造成投資違規後，已立刻主動通報主管機關，並於得知後隔日已將該公司股票全數出清完畢。

王道銀行解釋，此次事件為董事未能及時通知並提供完整利害關係人資訊，以及銀行作業建檔亦未能及時建置之時間差所致，本行交易部門之投資為基於長久研究評估之專業判斷，絕無任何利害關係的影響。

對於溝通與作業程序不及導致誤買該公司股票的結果，王道銀行已接獲主管機關裁罰，並將虛心改進；未來將強化董事宣導，並優化改善建檔之即時性，杜絕未來類似情事發生。