國泰投信經理人炒股跟單 公司挨罰120萬、禁募ETF等4大業務

▲台股示意照。（圖／記者湯興漢攝）

記者陳瑩欣／台北報導

金管會今（18）日公告新增裁罰，國泰投信全權委託帳戶一名吳姓前經理人，發生全權委託投資經理人期間違法利用他人帳戶炒股「跟單」，被金管會金檢發現，今（18）日重罰120萬元，解除該經理人職務，並限制4項業務，不得募集新基金（包括指數型基金ETF），該案未來金管會會將該案移送給檢調。

金管會表示，國泰投信將來4大相關業務將受下列限制：

一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。

二、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

三、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。

四、申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。

官員指出，之所以對公司重罰，主要來自於吳姓經理人有以職務上知悉的消息，於所管理全權委託投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報；復國泰投信內部控制制度之設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，業已影響全權委託投資業務之正常執行。

金管會表示，國泰投信並非首家經理人跟單爭議裁罰的公司，保德信刺及富邦投信去年9月12日有類似跟單行為亦分別裁處過，109年到111年間瀚亞投信、統一投信與群益投信，也都有類似利益衝突事件挨罰。過去金管會裁罰比例多以「1人犯案罰120萬元」估算，統一投信當年2人違反規定，因此受罰240萬。

新增：國泰投信回應
國泰投信表示，本公司將虛心檢討，積極強化法遵及內稽內控制度，該涉案經理人已於去年離職，對客戶權益及公司運作均無影響。