大同條款！金管會祭3招防堵違法陸資

▲金管會正與陸委會討論，加重違法陸資來台投資罰則（圖／記者戴瑞瑤攝）

記者戴瑞瑤／台北報導

永豐金旗下子公司永豐證(亞洲)，日前違法幫陸資下單國內大同股票，金額約10億台幣，為國內首宗「假外資真陸資」案件。為防類似事件再發生，金管會祭出3招，包括協調陸委會加重罰則、入台外資需簽屬「非陸企」聲明、證交所要求券商與保管銀行落實KYC(客戶身分確認)。

證期局表示，依據目前的《兩岸關係人民條例》規定，針對違法陸企與代理券商，透過假外資方式投資台股，只能處以30萬至60萬的罰鍰，這次違法陸企透過香港永豐證投資台股，還以永豐銀行做保管銀行，雖然已經罰到最重60萬元，並要求半年內出清持有台股部位，但罰則還是太輕，證期局正與陸委會討論，將要修法來加重罰則。

依據先行規定，陸資若要來台投資，必須經過QDII(合格境內機構投資者)規範。而非陸資的外資來台投資，只需要簽屬「資金非來自陸」的聲明，但這次違法投資台股的是註冊在香港的外資企業，實質上資金是來自於大陸。因此，金管會預計規範，未來外資來台投資都必須再簽屬「非陸企」的聲明書。金管會也要求證交所督導各家券商，與保管銀行都要落實KYC，一旦發現有假外資的異常帳戶，必須立刻通報金管會。