三信商銀被抓到洗錢缺失 金管會開罰160萬元

▲三信商銀。（圖／鏡週刊）

記者戴瑞瑤／台北報導

金管會今天(15日)表示，三信商銀因為有洗錢防制的缺失，並且行員在確認客戶投資風險屬性上未依照規定，兩者綜合開罰160萬元。

金管會指出，依照規定50萬元以上大額通貨交易，要向法務部調查局申報，但三信商銀沒優有依照規定申報，違反洗錢防制法，針對這項開罰100萬元。

此外，也發現三信商銀有行員在辦理客戶投資風險屬性評估，評估結果沒有經客戶確認，就自行受理客戶下單申購金融商品，違反金融消費者保護法跟信託業法，針對這項罰60萬元罰鍰。

綜合上述2項缺失，金管會開罰三信商銀共160萬元，並且處以糾正。