ETF規模衝破4兆!金管會祭6規範 平準金揭露、裁罰都變嚴

▲金管會主委黃天牧。(圖/記者湯興漢攝)

▲金管會主委黃天牧。(圖/記者湯興漢攝)

記者陳瑩欣/台北報導

金管會29日公告,截至今(113)年1月底我國ETF市場規模已達4兆,為保障投資人權益,將祭6項強化監理措施,除加強ETF配息來自收益平準金的資訊揭露,對於ETF未遵循應選定流動量提供者規範的情形,新增罰則3萬元起跳,並按月持續裁罰,直到改善為止。

官員表示,已開始從產品面、資訊揭露面與流動性供應面3大方向強化ETF監理措施。其中在產品面上,要求ETF即時預估淨值,ETF發行人採用外部服務提供者計算即時淨值時,應於內部控制制度中納入盡職調查及持續監督等事項,並於官網揭示委外計算之特定風險等相關警語,以提醒投資人注意。

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另外,ETF發行人與利害關係公司的參與證券商及流動量提供者所簽訂之相關契約,應經董事會重度決議,且當ETF僅有一家流動量提供者時,其不可為利害關係公司。

而在資訊揭露面上,投信公司官網以清楚易懂方式說明指數編製規則,及於公開說明書中加強揭露客製化指數與傳統指數之差異及相關風險、SmartBeta指數可能相當比例持有市值較小公司等風險,並強化客製化指數審查及ETF產品審查。

另外,業者也要加強揭露配息型ETF分配收益組成項目 (如股利、已實現資本利得、收益平準金等)之占比,並對使用收益平準金配息之ETF應於內部控制制度中訂定收益分配原則。

至於流動性提供監管措施,金管會針對ETF未遵循應選定流動量提供者規範新增罰則,並給予業者及市場合理的解決時間。

而在管控折溢價過大爭議上,證交所及櫃買中心刻正共同規劃「ETF市場概況」大數據儀表板,將彙整ETF淨值、資產規模、折溢價等資料作為監理參考,以提升風險管理效率。

關鍵字: 金管會ETF監管投資人證交所

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