康和新竹營業員違法吸金 遭停業3個月

▲康和證券新竹分公司爆出營業員違法吸金。圖為示意圖（圖／翻攝自Google map）

記者蔡怡杼╱台北報導

康和證券新竹分公司經理曾穎川違法吸金10多億，遭金管會處分自明年1月1日起，停業3個月，其中，除了涉案的曾穎川外，還有一名陳姓經理人都被命令解除職務，3年內都不能回金融圈任職。

金管會指出，曾穎川99年起至103年5月間，以私人借貸等名義，尤其，102年更以參與IPO（初次公開發行）為由違法吸金超過10多億元，目前只知有41名受害人。

對此，金管會依證券交易法第66條規定，處分康和證券新竹分公司停止營業3個月，自104年1月1日至104年3月31日止，並請其落實內部控制制度及內部稽核的執行，加強從業人員之督導管理與教育宣導，注意新竹分公司投資人權益的保障。

在人員方面，曾穎川及陳姓經理都被處解除其職務，王姓稽核人員處暫停執行業務1年，李姓及唐姓業務員處暫停執行業務6個月。